王巍 赵辉：“中华文化探源工程” 及其主要收获

（来源：甘肃省文物局）

内容提要：“中华文化探源工程”秉持“多学科、多角度、多层次、全方位”的理念，盘绕公元前3500到公元前1500年期间的浙江余杭良渚、山西襄汾陶寺、陕西神木石峁、河南偃师二里头四处都邑性遗址和黄河流域、长江流域、辽河流域的其他二十个左右的中心性遗址实施重点挖掘，并对这些遗址周边的聚落群展开大范围考古调查，在此基础上展开多学科综合研讨，对各个区域的文化化进程、环境背景、生业形态、社会分化、相互交流、中华文化多元一体魄局的构成过程、方式与机制、道路与特性中止多学科综合研讨。依据中国的资料，统筹其他古老文化，提出了判别进入文化社会的新规范；提出距今5300年前，一些文化和社会展开较快的地域曾经呈现了早期国度，跨入了古国文化的阶段；提出距今5300年前，在黄河中下游、长江中下游和辽河流域等地的社会上层之间，构成了一个交流互动圈，构成了对龙的崇拜、以玉为贵的理念，以某几类可贵物品彰显持有者尊贵身份的礼制。各个区域文化之间以及与域外其他文化之间的交流互动，促进了中华文化的展开。

2001年春季，在“夏商周断代工程”终了之后，一些参与“断代工程”的学者积极向科技部倡议，支持展开中华文化来源、构成与早期展开的多学科综合研讨。2001年底，科技部决议实施“中华文化探源工程”，2002年春，国度科技攻关项目——“中华文化来源与早期展开综合研讨”（简称“探源工程”）启动了为期两年的准备性研讨。这项先后作为国度科技攻关、科技支撑、重点研发计划项目的研讨，是迄今为止中国范围最大的综合性多学科参与研讨人文科学严重问题的国度级研讨项目，到今年春季曾经中止了整整20年。这20年间，探源工程在科技部、国度文物局等部门的支持下，在参与工程的近20个学科（简直涵盖了一切自然科学一级学科）的近400位学者的共同努力下，取得了显著成果。本文拟对工程的目标、研讨思绪与措施、主要内容和取得的成果中止论述，以就教于史学界和考古学界的各位同行。

一 　中华文化探源工程的背景与缘起

20世纪学术界对中华文化来源的探求

1921年中国考古学降生以来，大量考古发现为研讨中国古代文化史提供了可贵的资料。郭沫若等经过出土的商代甲骨文分离古代文献研讨古代社会，能够说是中国学者研讨中国古代文化的发端。20世纪80年代，在浙江余杭良渚[1]、辽宁喀左牛河梁[2]、安徽含山凌家滩[3]、山西襄汾陶寺[4]等遗址，先后发现了社会分化严重的墓葬，其年代集中在新石器时期晚期和末期，早于夏王朝树立的时期。这些考古发现引发了中国考古学者和古代史学者研讨中华文化来源的热潮。

1985年，夏鼐发表了《中国文化的来源》[5]，这是中国学者初次应用考古资料，直面中华文化来源问题的研讨。稍后，苏秉琦依据相继出土的与文化来源有关的考古资料，提出了各地文化来源 “满天星斗” 说[6]和 “古文化、古城、古国” 以及 “古国、方国、帝国”[7]一系列关于文化来源的观念。他们的研讨为中华文化来源研讨奠定了基础。尔后，严文化[8]、张忠培[9]、李伯谦[10]、李学勤[11]等盘绕中华文化的来源提出了自己的观念，促进了中华文化来源研讨。

20世纪90年代初，以中国社会科学院考古研讨所为中心组建了中华文化来源研讨课题组，把各地研讨文化来源的学者组织起来，中华文化来源研讨掀起了高潮。[12]他们循着文字、冶金术、城市等被以为是文化来源的 “要素” 展开研讨，其中关于礼制的呈现及其与文化来源关系的研讨颇具特征。[13]

及至20世纪末，中国史学界大都是以夏王朝的树立为中华文化的肇始，把距今5000多到4000年期间的社会作为原始社会末期的部落联盟阶段。这一千年的社会究竟是处于哪个社会展开阶段，能否曾经进入了文化社会，如何评价这一时期的社会展开阶段，关系到中华文化的历史究竟有多长，关系到对中华文化的来源、构成、展开脉络的认识，是一个亟待研讨和科学论证的问题。

在20世纪以前，中华文化的来源研讨存在一些突出的共性问题，好比缺乏对文化构成标记的研讨。及至20世纪末，关于中华文化来源的研讨主要是历史学或考古学者的个人研讨，十分缺乏同窗科内部和不同窗科之间的协作，特别是缺乏考古学与自然科学相关学科的有机分离，对作为文化构成重要基础的自然环境的变更、生业的展开、手工业技术和消费组织的展开变更及这些要素与文化构成关系的研讨相当单薄。更重要的是，以往的研讨常常集中于对某一个区域的某一个考古学文化的社会状况剖析，缺乏对某一区域文化化进程的整体研讨，对各个区域文化之间关系的研讨较为单薄，对以中原地域为引领的历史趋向的构成过程及其缘由少有深化讨论，也没有构成较为统一的认识；对中华文化构成和展开的背景、机制、道路、方式和特性等深层次问题较少触及。更缺乏中华文化与世界其他古老文化的对比研讨，这使得中国学者不只在世界文化研讨范畴缺乏话语权，也缺乏对中华文化的权威阐释。

二　目标与特性、主要研讨内容

（一） 探源工程的目标和特性

中华文化探源工程的目标是以马克思主义为指导，增强考古学与历史学、政治学、社会学等人文社会科学和自然科学各相关学科之间的有机分离，以考古学为基础，多学科分离攻关，在充沛吸取前人研讨成果的基础上，对中华文化来源与早期展开过程中止多角度、多层次、全方位的综合研讨，对中华文化的来源、构成与早期展开的历史中止科学研讨与论证，总结早期中华文化的展开道路与特性及其在人类文化展开史上的位置和贡献，为人类文化展开进程及其多样性的研讨做出中国学者的贡献。[14]为增强文化自信，完成民族巨大复兴的中国梦提供肉体动力。

文化的来源和构成是一个十分复杂的过程，触及物质的、肉体的和社会制度等方方面面的要素，是各方面要素交互作用的结果。因而，探源工程的研讨，要尽可能全面地研讨各方面的要素站在文化来源与构成过程中发挥的作用。这就需求在研讨思绪和措施上不同于以往中止的专题研讨，需求做到两个分离：

第一，考古学与古史传说和文献历史学的分离。

中华文化来源、构成与展开是历史学和考古学共同面对的问题。历史学为考古学研讨提供历史展开的框架和脉络，包含王朝世系、社会的组织结构、政治制度和经济制度等背景，这些关于经过考古资料研讨当时的历史是不可或缺的基础资料。考古学为历史学提供的则是历史文献中较少或阙如的过去人们的政治生活、经济生活、社会生活遗留下来的实物资料。但是，这些实物资料大都不能直接和古代历史上的人物和事情相联络，需求对这些实物资料及其所包含的历史信息中止阐释。这就需求参考历史文献的相关记载或古史传说。中国文化来源于尚无即时文字记载的古史传说时期，对它的追溯讨论，不得不依托考古学的停顿，这就格外需求将考古学资料与历史文献和古史传说相分离来中止研讨。

第二，促进考古学与各种自然科学的有机分离。

大量自然科学技术伎俩的应用是探源工程最大的特征。依据研讨的需求，近20个自然科学学科的数十种技术与措施被用于工程各个课题的研讨。运用加速器质谱仪对出土遗物中止高精度碳十四测年；运用硅酸盐技术研讨陶器和原始瓷器的烧制工艺技术；运用金属学的措施，对出土铜器的金属结构和成分以及制造工艺技术中止剖析；经过人骨中包含的碳、氮同位素研讨当时不同地域人们的主食种类（粟和黍还是稻），以及不同阶级的人们的蛋白质的摄入量；经过动物遗骸和骨角制品，讨论不同地域人群的肉食获取方式、动物资源的驯化与应用方式；经过人体中所含的锶同位素，研讨当时人们的迁移；经过土壤中粒度、磁化率、孢粉、植硅体、土壤微形态等对各个地域的环境中止研讨，进而讨论各地文化的盛衰与环境变更之间的关系；经过地貌学与遥感技术对各地域遗址的地形地貌和古河道走向等中止调查；经过对各地墓葬出土的古代人骨察看，研讨当时人们的体质特征和健康状况；对各地出土人骨的DNA中止剖析，研讨人们之间的血缘关系和婚姻与迁移；对与天文学有关的遗址研讨，讨论当时的人们对天文现象、方位和农事节气的学问；应用GIS（天文信息系统）对各个时期各个地域聚落的散布状况中止研讨，讨论当时人们的社会组织；对遗址出土的动物和植物遗骸中止剖析，研讨各地域文化来源与构成时期的农业经济基础；运用地质学、资料学的学问，剖析铜器、金器和玉石器、绿松石等贵重资源的产地。

（二） 中华文化探源工程的主要研讨内容

针对20世纪文化来源研讨存在的问题，探源工程把中华文化来源研讨的以下重点问题作为研讨的重点：

１.中华文化构成的标记特征：突破以往的判别进入文化社会的 “三要素” 或三条规范，依据中国的资料，归结出经过考古资料辨识文化构成的关键特征。

２.各地域的文化化进程：讨论各地史前社会从对等的、简单的氏族社会展开演化成为以强化的等级制度和具有强迫力的公共权益——国度为特征的文化社会的时间和演进过程。对中华文化来说，国度来源是文化来源与构成研讨的中心问题。[15]

３.各区域文化之间的互动以及以中原地域为中心的多元一体魄局的构成过程：讨论中原地域的中心位置是如何构成的，中原地域和其他地域之间文化的互动关系，各地域的文化和区域文化是如何逐步融入中华文化的大熔炉之中的，提示中华文化多元来源、相互促进、碰撞融合、集聚一体的演化进程，以及各区域的文化或文化在多元一体的中华文化构成和展开过程中发挥的作用。

４.中华文化来源与早期展开的过程中与世界其他文化的交流及其作用：研讨中华文化来源、构成和展开过程中与境外其他文化之间发作过怎样的联络，这些联络关于中华文化的展开所发挥的作用。

５.中华文化来源、构成与早期展开的背景、缘由、机制、特性：研讨中华文化是在什么样的自然环境背景、文化背景和社会背景下构成和展开起来的；为什么会这样展开；推进中华文化来源展开的动力或要素有哪些；这些动力或要素是如何发挥作用的；彼此之间有何内在联络；经过与其他古代文化的比较，探求中华文化来源构成与展开的道路及其特性，并进而讨论招致这些特性和道路构成的缘由。

简言之，中华文化来源研讨的中心，是探求各地域社会如何由简单聚落展开为国度形态的过程，在这一过程中，经济、技术、环境和人群活动等种种要素都发挥了怎样的作用。在研讨中以各地域都邑遗址的田野考古工作为中心，统筹社会各个阶级，讨论国度的来源和王权的呈现与强化过程，运用多学科伎俩讨论文化来源过程中各方面的要素及其发挥作用的方式，动态描画中华文化来源与早期展开阶段的社会样态。

三　提示中华文化来源、构成的年代框架、环境背景与生业基础

（一） 经过高精度测年，精确掌握了距今5500到3500年我国各个区域考古学文化的年代序列和各个都邑性遗址及其他区域性中心性遗址的年代

探源工程设立了年代课题组，在20世纪末实施的 “夏商周断代工程” 对夏商周王朝年代中止系列测年的基础上，运用AMS（加速器质谱仪） 测年技术对全国各地距今5500至3500年期间一些重要遗址出土的测年标本中止了系列高精度测年。经过15年的努力，测年课题组共测了数千个标本，得出了全国范围内距今5500到3500年期间各地域考古学文化的年代序列，并处置了长期以来存在的、各个区域考古学文化之间的相互对应的年代关系；处置了距今5500至 3500年期间各个都邑性遗址的年代，包含始建年代、运用年代和废弃年代，为研讨各个地域的文化进程、关键节点的年代，以及各区域之间相互关系奠定了极为重要的年代学基础。

（二） 初步探明了中华文化演进与环境变更的关系

针对以往的文化来源研讨中缺乏环境研讨者的参与，致使各地域文化的兴衰与环境的关系虚无缥缈，难以肯定的状况，探源工程特地设立了环境变更与文化演进关系课题。环境课题组经过展开对各个区域距今8000到3500年期间环境的研讨，对各区域文化来源的自然环境背景及其与文化盛衰关系有了比较全面的了解。[16]

距今8000到6000年期间是全球范围的大暖期，气候整体上暖和湿润，为世界各地农业的展开提供了很好的条件。距今6000年前，黄河流域的气候相似于今天的长江流域，长江流域的气候相似于今日的华南地域。正是由于较好的自然环境，促使各地域农业显著展开，为文化的构成提供了重要条件。

对各地的环境变更的研讨发现，环境的变更的确对各地域的文化进程产生了重要影响。在距今4300年到4100年期间，曾经发作了较大范围的环境变更，对各地域文化的进程产生了较大影响。以长江下游为例，一度十分繁荣的良渚文化在距今4300年左右发作衰变，都城废弃，人群流离，以寓居在良渚古城中的最高统治者为中心的社会结构崩塌，盛极一时的良渚文化衰落。经过工程设计的环境变更与文化关系课题的研讨，我们得知，良渚文化的衰落与环境的变更对其稻作农业构成严重影响密切相关。在良渚古城繁荣的时期，面积宽广的低湿地被开垦为稻田。由于距今4400年前后的洪水频发和公开水位上升，这些曾经作为水稻田的宽广区域重新沦为沼泽。良渚古城周围古城衰落时期地层中，禾本科花粉显著减少，与古城昌盛时期的禾本科花粉浓度极高的状况构成鲜明对照，反映了良渚文化晚期稻作农业遭受了致命性打击。由此可见，适合农业展开的环境是长江下游地域文化得以构成和展开的重要条件。距今4300年前后环境的变更使得农业遭到严重打击，是招致长江下游区域文化衰落的重要缘由。[17]

黄河中游地域的华夏文化之所以成为中华文化的中心，缘由是多方面的。其中重要缘由之一是，与长江下游地势低平和单一的水稻种植相比，多样的地形条件和粟黍稻豆等构成的多种类的农作物种植体系，使黄河中游地域的人们应对自然环境的变更具有较大的回旋余地和更强的抗风险才干。

（三） 系统地调查了各地域文化构成的生业基础——农业和手工业的展开状况

以往的文化来源研讨，常常疏忽对各区域农业和手工业展开状况的调查。针对这种状况，探源工程特地设置了生业与技术的课题，多学科分离，系统调查各个区域距今10000到3500年期间，特别是距今5500到3500年期间各区域文化来源和构成阶段的农业和手工业展开状况，并讨论其与文化来源、构成的关系。研讨结果表明，农业和手工业的展开的确在文化来源和构成过程中发挥了重要作用。[18]

在距今10000年前，在我国北方地域曾经开端栽培粟与黍，长江中下游地域已开端栽培水稻。农业的来源，为各地进入新石器时期的定居状态奠定了基础。

在河南新密李家沟等遗址，发现距今万年前的小型定居村落，出土了初期的陶器和细石器。[19]在距今9000至7000年前的裴李岗文化时期，农业取得展开，人口增加，村落的数量和面积有所增加，人们的肉体生活也丰厚起来。

在距今8000到6000年期间气候整体暖和湿润的环境下，黄河流域和辽河流域的粟作农业和长江流域的稻作农业都取得了显著的展开。黄河中下游地域主要种植粟和黍，同时兼种水稻。河南舞阳贾湖发现距今8000年的村落，[20]遗址面积５万多平方米，挖掘出数十座房址和数百座墓葬。出土了丰厚的陶器、石器、骨器，以及炭化稻和迄今年代最早的家猪。寓居址和公共墓地内墓葬的范围及随葬品显现出差别，少数墓葬范围比普通墓葬略大，随葬绿松石装饰，有些墓主人腰部随葬多件内装有小石子的乌龟壳，有的龟甲上有刻划符号，有些符号与殷墟出土的甲骨文相似。有些墓葬中出土用鹤类翅骨做的骨笛，有五孔、六孔、七孔不等，共数十件。研讨者对其中一件七孔笛中止了测音，发现音阶精确，至今能够演奏乐曲。[21]上述这些发现阐明当时淮河流域的人们曾经开端种植水稻，饲养家猪，制造多样陶器、石器和骨器；人们的肉体生活曾经很丰厚，氏族内部曾经呈现了控制刻划符号及制造和吹奏骨笛的人，曾经呈现了社会分工和分化的端倪，曾经开端了文化来源的进程。

长江中下游地域一直以水稻作为主要的农作物。长江下游地域在距今10000年前曾经开端水稻的栽培。在浙江浦江上山遗址发现了运营早期稻作的定居村落，出土了水稻的遗存、陶器和磨制石器。[22]浙江义乌桥头遗址发现上山文化晚期的聚落和墓葬，出土石器和制造精巧、名义涂红衣的陶器，有些陶器名义还用白彩绘出太阳纹、点线纹、平行短线等纹饰，[23]反映出当时的人们在审美和信仰方面取得的进步。到了距今8000年前，稻作农业有了初步展开，人口显著增加。浙江浦江跨湖桥遗址出土了长达5.6米的独木舟，表明当时曾经具备了近海飞行的才干。[24]这几处遗址的寓居址和墓葬看不出明显的贫富贵贱的差别，当时的氏族社会还是一个对等的社会。到了距今7000年的河姆渡文化时期，多个遗址发现了当时的水田，稻作农业取得了显著展开，肉体生活也日益丰厚，为长江下游地域文化的构成奠定了基础。

在长江中游地域，距今9000到8000年的彭头山文化时期，稻作农业取得初步展开，呈现了周围有围沟的定居的聚落，[25]史前文化取得展开。距今7000年前，构成了高庙文化。以白陶和名义刻圆目、大口、獠牙的兽面形象为代表的陶器反映出当时人们丰厚的肉体世界。[26]

在长城沿线与西辽河流域，粟作农业在距今10000年前后也开端兴起。北京门头沟东胡林遗址出土了距今10000年栽培的粟和黍。[27]在内蒙古赤峰敖汉旗兴隆洼遗址，发现了距今8000年前的围沟聚落。聚落内发现成排散布的房址，出土了炭化的粟和黍，以及陶器、石器、骨器等，还有北方地域最早的家猪和各种野生动物的骨骼。[28]在部分房址内寓居面以下发现了墓葬，部分墓葬随葬陶器和制造较为精致的玉玦、玉坠等装饰玉器，表明当时曾经控制了琢玉工艺技术。有一座墓葬随葬一雄一雌两口家猪，表明当时的社会曾经开端呈现贫富分化的端倪。

距今6000年前后，农业进一步展开。[29]有人质疑当时各个区域农业能否取得了展开。我们以为，农业的展开表往常两个方面。一是农业消费工具取得了进步。在长江下游地域，大约距今5500年左右的崧泽文化晚期，呈现了犁耕；到了距今5100至4500年的良渚文化时期，多次出土了石犁及其他耘田器等多种稻田农具；在良渚文化之后的广富林文化时期的水田中，还发现了水牛的足迹，可知在当时的长江下游地域，犁耕曾经比较普遍，稻作农业取得了显著的进步。农业展开的另一个方面应是消费技术的进步，只是这方面的表往常考古资料上常常难以辨识。长江下游浙江茅山遗址特别是余姚施岙遗址发现的良渚文化的水田，稻田范围达10万平方米 （相当于14个足球场），田埂、沟渠很规整，显然早已超越稻作农业初期小范围水田的阶段。在良渚古城内中部的莫角山高等级建筑区左近，出土了大量炭化稻谷堆积，估量总重量逾20万斤之多，这也证明良渚文化昌盛期稻作农业的确比较兴隆。

探源工程的研讨成果表明，农业的展开提供了比较稳定的食物乃至剩余价值，为人口增殖、社群范围扩展和向复杂化展开奠定了基础，给黄河、长江及辽河流域史前社会带来了一系列重要的变更。一是人口的显著增加。距今6000年以前，聚落散布较为稠密，村落的范围大都是数万到十几万平方米，多者不外几十户人家。距 今6000年之后，聚落的数量较此前显著增加，聚落的范围也明显扩展。二是早期城市的呈现。这一时期开端，一些地域相继呈现了范围达数十万乃至上百万平方米的大型聚落，表明呈现了人口的汇集，构成了早期的城市，成为当时该区域的政治、经济和文化中心。中心聚落的呈现是划时期的新事物。它俨然是个实力超众的首领，把那些差别不大的普通村落逐步整合成一个更大的整体。作为一个整体，它进而和比邻的群落树立起种种关系。于是，在聚落群内部和聚落群之间的关系上开端呈现了史无前例的政治要素。在一些等级高的早期城市中，呈现了规划规整的大型高等级建筑和有丰厚随葬品的大型墓葬，社会开端呈现日益明显的贫富与贵贱的分化。这些变更应是在适合的环境下，农业得以显著展开，招致人们之间的关系发作变更的结果。探源工程手工业课题的研讨成果表明，在各地史前农业展开的同时，手工业工艺技术也取得了进步，最为突出的变更是，高技术含量、高等级的可贵物品（如玉器、精致陶器、漆器、绿松石装饰品等）工艺技术消费专业化的呈现。如辽河流域牛河梁大型积石墓和长江下游地域安徽含山凌家滩墓葬的高等级墓葬随葬的玉人、玉龙、玉鸟、玉龟；长江下游地域良渚文化的玉琮、玉璧和玉石钺以及各种玉饰。良诸古城大墓出土的玉琮，在一毫米的宽度内有五到六条刻线；黄河下游地域的厚仅不到一毫米、薄如蛋壳的蛋壳黑陶；黄河中游地域陶寺文化的龙盘、鼍鼓、石磬、玉石钺和各种彩绘漆木器和铜器的制造；石峁古城的铜器和玉器制造以及精巧的石雕技术等，无一不是当时手工业技术取得显著进步的表示。这些工艺的技术含量较高，需求特地的工艺和技术，绝非每家每户的居民都能够胜任的，阐明当时各地呈现一批具有特地技艺的工匠家族，世代传承，才得以取得如此高超的技艺，制造出精巧绝伦的产品。高技术含量手工业的专业化应是呈现社会分工的表示之一。

这一时期，各地的社会分化曾经相当严重。技术含量高、制造精致的物品都出于各地高等级的墓葬中，表明各地权贵阶级曾经控制了这些贵重物品的原料供给、消费和分配。考古发现，中心聚落内部制陶、石器制造等手工业水平和分工水平也明显高于普通村落，此外还可从墓葬大小和随葬质量量、数量相差悬殊等状况，看到社会成员中的财富、位置的明白分层，也即社会的复杂化在聚落之间和中心聚落内部全面展开了。由此可见，高端手工业为权贵阶级所掌控，应是各区域文化演进的共同特性，也是首领的权益得以稳定的重要要素。

四　探源工程提示了中华文化来源、构成的阶段性特征

探源工程实施以来，经过对黄河上中下游、长江上中下游和辽河流域等地域距今5800至4000年前后的中心性遗址及其所在地域中止考古调查和重点挖掘，对各个区域的文化化进程（即文化的展开、社会的分化和迈向文化社会的进程）有了较为明晰的认识。

研讨结果表明，大约从距今5800年开端，各个区域相继呈现较为明显的社会分化，标记着各地域相继进入了文化来源的加速阶段。这些区域的文化化进程具有以下一些共性：农业和手工业的展开，人口显著增加，社会结构呈现显著变更，呈现了面积达百万平方米的大型聚落，阐明呈现了人口向政治中心集中的现象；社会分化日益严重，呈现了脱离劳动、特地掌管集团公同事务的管理阶级和控制军事指挥权益的首领，以及琢玉、制骨、冶铜等高技术含量的手工业专业工匠家族；社会呈现明显的贫富贵贱分化，社会财富被权贵阶级和家族所占有。与此同时，各个区域发现的此阶段的遗址，表示出各个地域的文化化进程具有一些不同的特性。

（一）古国时期的第一阶段

大约5800年前开端，在黄河、长江流域许多中央的村落群中呈现了中心聚落。如陕西华县泉护村[30]、安徽含山凌家滩、江苏张家港东山村、湖南澧县城头山等遗址，它们的面积达几十万以至近百万平方米，远大于周围的几万平方米大小的普通村落。社会的复杂化在聚落之间和中心聚落内部全面展开了。

中心聚落的呈现是划时期的新事物。它俨然是个实力超众的首领，把那些差别不大的普通村落逐步整合成一个更大的整体。作为一个整体，它进而和比邻的群落树立起种种关系。于是，在聚落群内部和聚落群之间的关系上开端呈现了史无前例的政治要素。这种以一座大型聚落为中心，汇集多座普通村落的社会结构很像先秦文献记载的五帝时期的 “邦” “国”，兹称之为古国。而自大约5800年前以来，古国这种社会组织结构，曾经是各地比较普遍的存在，史前中国从此进入了 “天下万国”的古国时期。[31]

学界对古国和古国时期的称谓是有不同意见的。有的学者主张就古国的社会展开水平而言，相当于当代西方学术中通用的 “酋邦” 概念，不如照搬，且方便和国际学术界展开对话。而我们主张运用 “古国” 的缘由不只仅是由于它是一个承袭了古人的称谓，因而具有传统特征，还在于古国这种社会基层结构自产生以来不时持续到三代，即 “古大禹之时，诸侯万国……及汤之时，诸侯三千。当今之世，南面称寡者乃二十四” （《战国策·齐策四》） 是也，其间的演进变更十分复杂，远未厘清，但却是了解中国文化构成和早期展开的一个关键所在。之所以采用这个称谓，实践上还有为了未来随着对其研讨深化，可能提示出更多中国上古历史特性特征内容以及提炼相关理论而预留空间的战略方面的思索。

在这个时期，中原地域最早呈现的社会分化现象集中在黄河中游地域。

在河南灵宝铸鼎原遗址群，发现了数个年代在距今5800到5500年的超大型聚落和一批同时期的中小型聚落。其中，北阳平遗址和五帝遗址面积都是70多万平方米。经过大范围挖掘的西坡遗址的围沟聚落内面积为40万平方米。[32]遗址周围有用作军事防御宽达10米的围沟环绕。在遗址中心部位有一个广场，盘绕广场有四座大型建筑址。基址的室内面积达240多平方米，连同室外回廊等隶属设备，总面积超越500平方米。这些大型建筑建造得十分考究，它们应是该大型聚落中权贵人物寓居和举行各种仪式的场所。壕沟外侧发现公共墓地，其中27号墓长５米、宽3.5米，墓主人为青年男性，范围比普通氏族成员的墓大数倍。墓中随葬制造精致的玉石钺和十余件陶器。从墓葬的庞大范围和随葬玉石钺来看，墓主人可能是寓居在这一聚落中具有军事指挥权的首领。随葬的十余件陶器烧制温度较低，显然不是日常生活所运用的陶器，而是为了随葬而特地制造的 “明器”，这是在全国范围内迄今所见年代较早的为了随葬而制造的 “明器”。这座墓葬的范围固然大大凌驾于其他普通成员的墓葬之上，但与墓葬的范围相比，墓内随葬品并不算丰厚。这种状况与同时期长江下游大型墓葬中出土近百件随葬品的状况构成鲜明对照，成为中原地域文化来源阶段的一个重要特性，反映出不同地域的社会分化具有不同的方式，中原地域可能具有自己共同的方式，即中原地域在文化来源时期，是以首领寓居址的范围和墓葬的范围彰显自己的位置，而并非以占有和随葬大量财富来显现尊贵。还有一种可能是，当时中原地域的社会还处于分化的初期，集团首领还没有仰仗手中的权益将社会财富据为己有。

如此范围的大型聚落以及数量众多的大中小型聚落汇集在一同的现象是此前在全国范围内所未见的。反映出当时中原地域人口显著增长并与众不同地集中于此地的现象。值得留意的是，恰恰在传说中黄帝炎帝集团活动的区域内，在被以为可能是黄帝炎帝集团兴起的时间段，呈现了大型聚落集中散布的状况，令人深思。

距今5300年左右，豫西地域的铸鼎原遗址群衰落，代之而起的是在河南中部的郑州地域西部呈现了双槐树、青台、汪沟等数个大中型聚落云集的现象，似乎暗示这一时期中原地域的政治中心由河南西部移到了河南中部。近年发现的巩义双槐树遗址是此时期河南中部范围最大、等级最高的遗址，应是当时中原地域的政治中心。[33]

双槐树遗址是一处由三重环壕盘绕的大型聚落，遗址现存面积 117万平方米。在最内侧环壕以内，用围墙环绕构成的18000平方米空间区域内发现成组的大型建筑，共有三排，中间一排面阔五间，两侧的房屋基本对称散布，面阔三间，总面积约2400多平方米，且规划曾经呈现出中轴线理念的端倪。在这组建筑群以南，发现了范围更大的两座单体巨型建筑基址，面积分别为1600和1300平方米。

双槐树遗址的规划和高等级建筑的范围与河南西部铸鼎原遗址群的西坡遗址四座大型建筑基址盘绕广场周围的规划迥然有别，显现出全新的规划理念，高等级建筑群位于聚落北部正中，几座建筑同一方向，以中轴线贯串，前后递进。这种以中轴线为中心，东西并排排列的规划，开启了中国古代都城宫室制度的先声，意义深远。

遗址围沟内发现了四处公共墓地，墓葬头向分歧，成排散布。房址集中散布和几处公共墓地的存在表明，当时的社会依旧以血缘关系为纽带。四处公共墓地中，有两处墓地的中部各有一个方形夯土台，可能是用于祭奠的祭坛。在距离高等级建筑最近的一个墓地的祭坛左近，发现数座范围明显大于普通小型墓的墓葬。

双槐树大型围沟聚落，特别是大型夯土建筑基址群的发现表明，距今5300年前，中原地域的社会分化较之于距今5800到5500年期间铸鼎原遗址群所看到的状况愈加严重。因之，李伯谦最先将这一阶段的黄河中游地域以双槐树遗址为代表的中心聚落称为 “河洛古国”。

依据目前的考古发现和研讨成果，能够看出，黄河中游地域阅历了8000年前农业的初步展开，人口繁衍，呈现了定居聚落，肉体文化方面取得显著进步；6000年前，社会呈现明显分化，呈现上百万平方米的大型聚落和面积达数百平方米，制造考究的大型建筑以及比普通社会成员的墓葬大数倍的大型墓葬，但是随葬品的多寡并无明显差别，也看不到明显的原始宗教颜色，与长江中下游和辽河流域同时期大型墓葬中随葬大量精致的随葬品和浓厚的原始宗教颜色迥然不同，暗示出黄河中游地域的文化进程和方式可能具有自己的特性。同时，以青台遗址出土了丝织品的残片，双槐树遗址出土用兽牙制成的家蚕形饰为代表，阐明当时中原地域曾经能够养蚕和缫丝。

依据目前的考古发现，长江下游地域最早呈现明显社会分化的是江苏张家港东山村遗址。[34]该遗址发现距今5800到5500年崧泽文化的村落和公共墓地。这里发现大型建筑基址和公共墓地。几座大型墓集中在一个区域，周围有数座中型墓，与其他小型墓散布区域显著分别。大型墓内随葬多件制造精致的武器——玉石钺和玉玦、玉环、玉坠等装饰品，以及数十件陶器，而为数众多的小型墓不只墓圹狭小，而且随葬品也常常仅有两三件日用陶器，两者构成了鲜明对照。这一发现反映出当时长江下游地域已呈现明显的社会贫富贵贱分化，控制军事指挥权的显贵阶级控制了较多的社会财富，其社会贫富贵贱分化的严重水平在全国范围内同时期是十分突出的。

安徽含山凌家滩遗址为距今5500到5300年左右，年代与张家港东山村遗址相衔接。遗址面积达160万平方米，是安徽南部乃至长江下游地域同时期范围最大的遗址。遗址分为贵族墓葬区、祭奠区、普通寓居区。这里发现了范围大、随葬品十分丰厚的高等级墓葬。等级最高的墓葬随葬品多达数百件，以玉器为主，有多达数十件的玉石钺和数十件玉石锛铺在尸骨上下，还有玉人、玉龙、玉鸟、玉龟等，随葬品总数达300多件。大量玉钺暗示出当时的首领控制了军事指挥权，玉龙、玉鸟、玉龟、玉人等反映出宗教颜色。160万平方米的大型聚落、祭奠区和墓葬区反映出严重的社会分化，权贵阶级可能控制了军事指挥权和通神祭奠的权益，当时的社会可能曾经抵达或跨入了文化社会的门槛。

在长江中游地域，距今6000年，呈现了迄今国内年代最早的城址——湖南澧县城头山城址，城址呈圆形，面积约９万平方米，周围有宽数十米的壕沟。城内发现庞大的祭坛、建筑基址、道路和完好的排水系统。该城址被连续运用了近2000年。[35]

辽宁省喀左牛河梁遗址群位于辽宁西部的丘陵地带。[36]在这一地域，发现了距今5500至5300年的红山文化晚期的大型祭奠遗址群。在40个大大小小的山头上，都发现了用石块建筑成圆形的祭坛和方形的积石墓。大型积石墓随葬玉龙、玉龟、玉鸟等动物形玉器和玉璧、玉玦、玉镯等装饰品，个别墓葬还随葬玉人。在一处较高的山头上，用石块砌筑出一组面积达 ７万平方米的庞大平台，应是举行祭奠等大型仪式的场所。在该大平台同一山头的南坡，有一个外形特殊的建筑，里面有数量众多、大小不等的泥塑女人像和龙、熊、猛禽泥塑的残块，还出土了一个真人大小的女人头泥塑像，这里被以为是辽西地域的一处神庙。由于牛河梁遗址群一带不时没有发现寓居遗址，所以，这里可能是当时的一个特地掩埋贵族和祭奠神灵的原始宗教圣地。最近，在朝阳半拉山遗址发现了一个红山文化的积石墓地和祭坛，出土了数件石人头像，最高达40厘米，再一次印证了红山文化晚期所具有的浓厚的宗教颜色。[37]

上述考古发现表明，当时的辽河流域曾经呈现了十分严重的阶级分化，能够葬在牛河梁圣地的人应是位置特殊的权贵阶级。他们的墓葬中只随葬精巧玉器，不见陶器等日常生活用具，这些不同种类的玉器真正用于装饰的较少，也少见武器，多是玉人、玉鸟、玉龟、玉璧等具有宗教颜色的玉器，或暗示出当时的权贵阶级控制了祭奠权益，即与神沟通的权益。崇尚神灵，权贵控制通神权益可能是该地域权益呈现和文化演进的突出特性。

（二） 古国时期的第二阶段

约自距今5000年前后，历史进入古国时期的第二个阶段，突出的变更是在一些地域，此前阶段发作在聚落群内部的整合行为，此时扩展到聚落群之间乃至整个文化，并取得了相当的胜利。一些中央社会率先展开出了国度这种政体，步入文化，其典型代表是散布在江浙地域的良渚文化。

位于浙江北部余杭的良渚都城遗址建于距今约5000年前。为了避免这座建于沼泽区域的城址遭到城址以北丘陵地域洪水的损伤，在筑城之前，良渚社会的最高统治者集中了周围宽广地域的大量劳动力，应用自然地势的起伏构筑起长十几公里、高数米的多段水坝，整个水坝分为高、低坝系统。[38]据有关学者的研讨，这一水利系统除了防备洪水对古城的损伤之外，还可能具有在不同水位期蓄水，用于灌溉稻田的功用，库区面积相当于两个西湖。在修建巨型古城之前，良渚社会的统治者还组织劳动力，在城内中心位置堆筑起长630米、宽450米、面积近30万平方米（相当于40个足球场），高近十几米的高台。在高台上，修建出多组高等级建筑群供权贵阶级寓居。又以高台为中心，在周围修建起南北1900米，东西1700米，城墙墙基宽20—150米，高约４米，面积近300万平方米的内城 （相当于４个北京故宫）。内城的城墙墙基宽达40到60米，先用从别处运来的石块铺垫厚度0.5米做墙基，石块墙基上用其他中央运来的黄土堆砌成数米高的城墙。在内城城墙之外，有宽数十米的壕沟。

内城运用了一段时间后，又在内城之外应用部分自然山势，分离人工堆筑，修建成面积达620万平方米的巨型外城 （相当于８个故宫）。经过预算，修建城内高台、内城、外城和巨型水坝的工程量十分庞大，约需求3600万个劳动日，假如动用10000劳动力连续工作，也需求10年的时间才干完成。假如仅仅依托良渚古城内及其左近的居民是基本不可能完成的。良渚社会的最高统治者显然是发起了归其统辖的相当宽广地域的人来共同参与这一超大型公共设备的兴建。由此可见，当时良渚社会的最高统治者已具有特殊的发起和组织人力的权威和才干。假如不是进入了文化社会，不是国王依托国度的力气，是完整不可想象的。

这一时期的寓居遗址和墓葬的范围、墓葬中随葬品的数量和种类等方面都分明地反映出社会存在着庞大的贫富贵贱的差别。高等级建筑建在人工堆筑的庞大高台之上，单体建筑面积达二三百平方米的多座建筑周围有围沟环绕；高等级的墓位置于特地砌筑的大型祭坛之上，一座墓葬常常随葬近百件器物。其中最高等级的王墓随葬制造精致的玉石钺、玉璧、玉琮。这些玉石钺和玉琮、玉璧只见于大型墓葬中，应是彰显持有者具有军事权益和掌管原始宗教祭奠活动的权益，这些玉质用具应是尊贵身份和祭奠神灵的用具——礼器。在江苏南部的武进寺墩[39]和苏州草鞋山[40]、上海福泉山[41]等良渚文化的大型遗址中，也发现文化容颜相似，随葬多件玉璧、玉琮和玉石钺的高等级墓葬。

上述这些现象提示了良渚国度的基本容颜：良渚社会有着复杂的行业分工和级差明显的社会阶级的分层。由高墙环绕的范围庞大的良渚古城和古城外围庞大的水利工程，反映了良渚人控制了高超的科学技术，更意味着存在一个能够有效组织和运转庞大社会资源的强迫性公共权益，并且有迹象表明这种强迫性权益以至能够褫夺他人性命。古城内部有高规格宫殿建筑，城市居民除了贵族之外，也有制造玉器、漆木器等的手工业者，其依照职能、行业等组成的居民结构迥然不同于依照血缘关系展开的农业村落。古城并无从事农业消费的迹象，所以在城内发现的大范围粮食仓储和大量居民所需粮食耗费皆需外来供给，推算古城直接垄断了大约2000平方公里范围内的农业剩余和其他资源，从而可知城乡之间存在着明白和紧密的辖制关系。在整个良渚文化范围内，存在高度分歧的、具有激烈的 “一神教” 特性的宗教信仰，而在人类宗教展开史上，一神教是晚出的宗教形态——如犹太教、天主教和伊斯兰教，且它们的产生通常随同了民族、国度的严重变故，换言之，是出于政治目的而发明出来的。良渚古城是整个良渚文化范围内最高等级的政治、宗教中心和贵族手工制造业中心，统治者占有大量社会财富，控制了长江下游 （今日的江苏南部、浙江北部和上海） 的宽广区域；在其他地域往常天的上海、苏南等地还有若干次一级的地域中心，它们结成网络，完成对文化全域的控制，构成了一个以良渚古城为中心，和一些次中心构成，以及众多中小型聚落构成组成的多层级的、具有共同的宗教信仰和稳定的控制区域的社会管理体系，阐明这时曾经呈现了早期国度，进入了文化社会。[42]凡此种种，都反映出良渚是个高度复杂化的社会，已具备了国度的基本特征。这曾经得到国内外学术界的普遍认同。“良渚古城是实证中华五千年文化的圣地”，是千真万确的。

在同时期的江汉平原，湖北天门石家河遗址呈现面积达120万平方米的大型城址。[43]城内有祭奠区，出土数千件红陶杯、大量小型的陶塑人像和动物塑像，整个城内原始宗教颜色浓厚。

澧阳平原的澧县鸡叫城遗址，从距今6000多年的小型聚落，到距今5000年前构成一座城。[44]近年，在城内发现一座大型楼阁式建筑基址，基址底部有大型木结构的垫板做基础。基址本面子积420平方米，加上回廊，总面积达630平方米。到了距今4500年左右，构成三重环壕，面积达100万平方米的大型中心型聚落。聚落内发现大量炭化谷糠堆积，推测稻谷总量达22万公斤。

由良渚文化率先开启的中国大地上的史前文化浪潮波澜壮阔，又此起彼伏。大致而言，与良渚文化同时或稍晚，长江中游地域的屈家岭—石家河文化早期和地处西辽河流域的红山文化，其社会都呈现出向国度形态疾速展开的态势。

黄河下游的海岱地域史前时期不时是一个相对独立的文化区，文化容颜具有鲜明的自身特征。到了距今5000年以后，该地域的社会分化十分严重。20世纪60年代前半，在泰安大汶口遗址距今约5000年前后的公共墓地中，发现墓葬范围明显大于普通社会成员，墓内随葬品十分丰厚的大型墓葬。[45]近年，在济南市章丘区焦家遗址和滕州岗上遗址，都发现了距今约5000年的公共墓地。在焦家遗址的一个墓葬区域，掩埋着多座高等级墓葬。墓地坐落在人工堆筑的土坛之上，大型墓葬不只墓圹范围大于普通墓葬，而且运用木质棺椁，有的运用两重椁和一重棺。这几座大型墓的墓主人都是青年男性。每个大墓中随葬几十件制造精巧的陶器，还随葬制造精致的玉石钺，表明墓主人控制军事指挥权。他们很可能是军事首领。[46]在最近发现的滕州岗上墓地，四座并列的男性大型墓随葬300多件精致陶器，每个墓葬还随葬大小两把玉石钺。[47]这两处墓地的大墓中的随葬品比小型墓多数十倍，表明社会呈现了严重的贫富贵贱的分化，社会财富被权贵阶级所掌控。在焦家和岗上遗址，都发现同时期的大型中心性城址。

值得一提的是，海岱地域最先发明了用木质棺椁做葬具和陶鬶、陶盉等带有三个空袋足的陶制酒器，这些要素被中原地域集团所吸收，成为当地棺椁葬制和陶制酒器的组成部分。后来，依据陶制酒器展开而来的铜盉、铜觚等青铜容器，成为夏商周时期表明贵族等级身份的重要礼器。

（三） 古国时期的第三阶段

距今4300—3800年，在考古学上是新石器时期的末期，也叫龙山时期，是古国时期的第三个阶段。此间的变更首先是在大格局上，良渚、红山和石家河这些文化化的先行者先后衰落了，相反，黄河流域诸文化疾速进步了文化化速度，川西成都平原也初现文化曙光。这其中，尤以山西襄汾陶寺、陕北神木石峁、延安芦山峁、四川郫县宝墩等几座范围庞大的古城令人注目。

陶寺城址的运用年代约距今4300到4100年。城址长1800米，宽1500米左右，总面积近280万平方米，是这一时期中原地域曾经发现的范围最大、等级最高的都邑遗址。[48]高等级建筑区位于城内东北部。单体建筑基址面积最大者达8000平方米，基址左近出土陶瓦和名义涂有白色和蓝色的刻划墙皮，阐明当时的高等级建筑相当考究。宫殿区周围有围墙盘绕，构成中原地域乃至全国范围内最早的宫城。在陶寺城址早期的大墓中，随葬近百件随葬品，其中有表明墓主人尊贵身份的鼍鼓、土鼓、石磬、龙盘和表明持有者控制军事权益的玉石钺。而同时期的小型墓基本上没有任何随葬品，反映出当时社会的贫富分化曾经极为严重。在陶寺都邑最为昌盛时期的大墓中，带有精致漆木柄的６件玉石钺沿墓壁摆放成一排，应是为了彰显统治者军事权威的仪仗用具。墓中还随葬数量众多的漆木器、玉器。在这座大墓的旁边，发现了一座半圆形，由外向内逐步升高的坛状遗址，内层的夯筑围墙上特意留出20道缝隙。天文学家以为，这个遗址是依据太阳从位于遗址以东的塔儿山上升起，阳光透过墙上的缝隙映照到人工夯筑的圆心点来观测天象，肯定春分、秋分、夏至、冬至等农时节气的观象台。[49]有些学者以为，陶寺城址的年代、所处位置、城址范围和等级等方面都与文献记载尧所居都城——平阳相吻合。

及至21世纪初，陕北地域的史前社会演进不时未惹起学术界的关注。近十年来，芦山峁遗址与石峁巨型史前城址的挖掘，使该地域成为研讨北方地域文化化进程的热点地域。

芦山峁遗址位于延安市宝塔区碾庄乡，[50]大致也开启于距今 4300年前后。该遗址面积达80万平方米，是这一时期陕北地域范围最大的。大营盘梁位于芦山峁遗址的中心区，是由坡状的自然山梁垫土夯筑而成的庞大台基，长160米，宽100米。在台基的顶部呈 “品” 字形散布着三座院落，一座大型院落位于北部正中，其南部两侧是两座面积在700平方米的小型院落。一号院落为前后两进的四合院式建筑。在院落内中部偏北处，并排散布着３座主体建筑，每间 200平方米，建筑之间有宽３米的过道。遗址出土了数量较多的筒瓦和板瓦，与陶寺遗址共同把我国古代开端运用瓦的历史提早到4300年前。在这组建筑的南端有一小型广场。芦山峁遗址大范围的聚落体量，特别是 “宫殿” 式建筑群落的呈现，显然是当时陕北地域最高统治者的居所或祭奠场所，标记着当时这一地域社会分化已相当严重。

陕西神木石峁巨型城址的年代约距今4100至3800年，是一座面积达400万平方米，用石块包裹土芯砌筑的山城。[51]该城址由外城、内城和皇城台构成。皇城台位于城内高处，能够俯瞰全城。城墙自下而上分为多层砌筑，现高十余米，气势恢宏，显现出寓居在其内的最高统治者高高在上的尊贵身份。皇城台内有面积达上千平方米的大型宫殿建筑、开阔的广场，和通向城内的高大门楼和道路。近年，在砌筑皇城台台基边沿墙体的石块中，发现了雕琢出兽面及各种动物形象的石条，有的纹饰与商代青铜器的饕餮纹十分相似。遗址还发现了高一米，直径数十厘米、雕琢兽面图案的石柱和十多件鹰形的陶制品。石峁遗址发现的大墓由于被盗，墓中随葬品所剩无几，但仍存有殉人。从内城、外城和皇城台的庞大范围看，城内最高统治者的大墓应当是有丰厚随葬品的。在一些中型墓葬中，出土了铜齿轮性腕饰等铜制随葬品。这座依山而建的城址具有激烈的军事颜色，在外城和皇城台城门左近，都发现用于阻止敌人进攻的防御设备——瓮城，外城城墙外侧还设置多处突出于城墙外侧的隶属设备——马面和位于转角处的角楼等防御设备。这一发现将这些防御设备开端呈现的年代较原来的认识提早了两千年。此外，在皇城台、内城和外城城墙的石块缝隙中多有玉器发现，被以为是希望借助于这些玉器所具有的 “神力”，阻止外来入侵者。石峁遗址的一系列发现表明，距今4100年前后，在夏王朝树立前夕，陕北地域的阶级分化已相当严重，曾经呈现了控制强大军事力气的王权。在晋陕高原和河套地域，在石峁城址存在的时期，散布着为数众多的石城，范围大小不一，年代基原形当，表示了与中原地域迥然不同的文化演进道路。从已挖掘的山西兴县碧村[52]、内蒙古清水河后城咀[53]等城址来看，这个地域内大型聚落、中型和小型聚落中，都有一个相似石峁皇城台的高级中心区域，只是因聚落不同，其中心区的大小各异，在小型聚落里，或许只是众多窑洞蜂拥的一座石砌建筑院落而已。这种状况似乎意味着晋陕高原的石城聚落的建造依据了统一的设计蓝图，呈现出某种方式化的特性。因而，当时应当存在一个以寓居在石峁古城的王为中心的权力集团和早期国度。有迹象表明，可能正是石峁集团的南下，招致了陶寺古城的衰落。

古国时期晚期，中原龙山社会在猛烈骚动中完成了一系列重组整合，并在普遍吸收周围文化先进要素的基础上，在距今3800年左右降生了一个新的文化，即以河南偃师二里头遗址命名的二里头文化，二里头文化散布在豫西晋南地域，与文献中夏人活动的地望吻合，年代落在史传夏纪年范围内，二里头遗址就其范围和复杂水平来看，无疑是其都城。夏鼐早就指出，二里头曾经不再是初始形态的文化了。越来越多的考古发现还证明，二里头的一些特征产品如牙璋、玉刀、绿松石镶嵌青铜牌饰、陶封口盉等对外有普遍传播。这些并非普通生活用器，而是礼仪制度用器。所以，它们传播至四极八荒，实为中原社会的政治礼仪、制度、思想的播散。二里头文化立足中原，却辐射四方，不只是再一次改动了中国文化进程的格局，还开启了中原为主导的、整合其他中央文化的政治和历史进程，中华文化遂进入新的阶段——王朝时期。

五　依据中国的实践资料，提出判别进入文化社会新规范

在国内外学术界，曾经以 “三要素”——冶金术、文字和城市作为进入文化社会的规范。依据这个规范，中华文化只能从发现甲骨文的商代晚期开端，只需3300年的历史。在中国史学界，常常依据史书中关于 “禹传子，家天下” 的记载，以为中华文化应当以开启了世袭制度的夏王朝为肇始。中华文化探源工程实施期间，我们对世界几大原生文化的状况中止了剖析，发现这些原生文化并非都契合 “三要素”，如中美洲的玛雅文化就无冶金术，南美洲的印加文化并未运用文字，哈拉帕文化的图章并没有被学术界认可为文字。追溯 “三要素”的由来，我们发现这 “三要素” 是从两河流域文化和古埃及文化的特征中概括出来的，并不是 “放之四海而皆准”的规范。基于这样的认识，工程从实践资料动身，主要基于良渚、陶寺、石峁、石家河、二里头号都邑遗址的考古发现，分离其他中心性遗址的考古成果，并参考了世界其他古代文化的状况，归结出在没有当时的文字发现的状况下，从考古发现中辨识进入文化社会的关键特征。

（一） 史前农业取得显著展开

农业消费技术展开，在一些地域，农业消费工具较之于此前有明显的改进，呈现新的工具种类，招致消费效率进步。例如，长江下游的良渚文化中比较普遍地运用了犁耕，并发明了多种稻田中运用的消费工具。从比良渚文化更早的河姆渡文化时期的水田就能够看出，当时的水田范围很大，灌溉系统比较完备，早已超越了小水田的阶段。北方的粟作农业和南方的稻作农业在经过了五千多年的展开之后，能够想象，除了消费工具之外，在消费技术方面也积聚了较为丰厚的阅历。不能一味强调农业消费工具没有发作严重进步，从而承认在距今五千多年前农业取得的展开。例如，不能由于在各地发现的汉代的铁质消费工具在种类和形制方面都和近代的同类农具相比没有很大的变更，就因而得出两千多年在农业消费技术方面没有很大进步的结论。由于农业的展开，除了消费工具之外，还有良种的培育、施肥、中耕等，各个环节取得的进步都会促进农业的展开。

（二） 手工业技术取得显著进步，部分具有较高技术含量的手工业专业化，并被权贵阶级所掌控

在农业展开的基础上，手工业也取得显著进步。在黄河下游地域，大汶口和龙山文化时期的陶器制造技术工艺高超，龙山文化时期的蛋壳陶漆黑发亮，最薄的器壁只需0.3毫米。良渚文化的玉琮玉璧的制造工艺技术十分精深，如在反山墓地等级最高的，被以为极有可能是良渚 “王墓” 的反山12号墓出土的形体最大、制造最精致的“玉琮王” 名义的人兽合体的 “神徽” 图案，在一毫米的宽度内有五条刻线，其工艺的精深可见一斑。这些制造精致的手工业制品阐明当时高技术含量的手工业的确呈现了专业化。这些精巧的手工业制品多数成为彰显持有者身份的礼器，所以，有理由推测，这些高端器物的制造曾经被权贵阶级所掌控。

（三） 呈现显著的人口集中，构成了早期城市

农业的展开促使人口繁衍。在一些文化和社会展开较快的地域，聚落数量显著增加，并呈现人口的非自然缘由的集中。在一些区域文化的中心肠域，呈现了作为政治、经济、文化中心的都邑，其特征是，聚落范围庞大，面积达数十万乃至百万平方米。聚落内有明白的功用分区，有宫殿区、手工业作坊区、墓葬区、普通居民区等。前述的良渚、陶寺、石家河、石峁、二里头都是如此。

（四） 社会贫富、贵贱分化日益严重，构成了控制社会财富和权益的贵族阶级

社会分化严重，呈现少部分人对多数人的统治。构成了具有某些高技术含量或资源稀缺的贵重器物——礼器，来表示持有者尊贵身份的初期礼制。至于这些礼器的种类，则因地而异。在长江下游的良渚文化中，贵族墓葬中随葬可能具有祭奠功用的玉琮、玉璧、三叉形器和表明控制军事权益意味的玉钺。良渚城址反山12号墓内随葬多件玉石钺和一件制造精致带有短柄的权杖。在陶寺遗址的大墓中，随葬陶鼓、木鼓、石磬、龙盘、玉石钺等彰显墓主人尊贵身份的礼器。在黄河下游地域龙山文化的高等级墓葬中，是制造精巧的陶制酒器和玉石钺以及多重木质棺椁。

（五） 构成了金字塔式的社会结构，呈现了踞于金字塔顶尖，集军事指挥权、社会管理权和宗教祭奠权益于一身的王

呈现了为彰显王的权威，发起大量劳动力兴建的巨型都邑性遗址、王和高级权贵们寓居的大型高等级建筑 （宫殿）。良渚、陶寺、石峁遗址莫不例外。进入夏王朝以后，二里头遗址 “多宫格” 围垣规划中的道路和墙垣，把二里头都城分为多个方正、规整的网格区域，在其中多个网格内发现有不同等级的建筑和墓葬，每个网格应属不同的人群，表明二里头都邑极可能已呈现了分区而居、区外设墙、居葬合一的规划。这样严厉、明晰、规整的规划规划，[54]显现当时的社会结构层次明显、等级有序，统治格局次序井然，暗示当时有成熟兴隆的统治制度和方式，是二里头进入王朝国度的最重要标记。

（六） 血缘关系依旧保存并与地缘关系相分离，发挥着维系社会的重要作用

人们聚族而居，聚族而葬，构成族邑。在都邑和一些中心性城邑，构成血缘关系与地缘关系分离而成的城市。王及其亲族依旧与社会大众坚持着名义上的亲缘关系，但实践上曾经成为社会的主宰。他们的墓葬位于公共墓地的一隅，单独成为一个墓区。如陶寺遗址早期大墓就位于由上万座墓葬构成的公共墓地中的一个区域，该区域由几座大型墓和几十座中型墓构成，不见小型墓。到了陶寺城址昌盛时期，大型墓脱离了公共墓地而位于南城墙左近用围墙盘绕的一个单独的区域，左近有数座中型墓，应是大墓墓主人的亲族。单独构成王族墓地的还有良渚古城，在古城内城内外，发现反山、瑶山、汇观山等几个高等级贵族墓地，阐明良渚的王及其亲族的墓葬曾经脱离了公共墓地而被单独掩埋。

（七） 暴力与战争成为常见的社会现象

１.非正常死亡的现象。进入文化阶段以后，各地都呈现了暴力招致非正常死亡的现象。江苏昆山赵陵山遗址发现良渚时期稀有的有人殉的墓葬。赵陵山是一座人工堆筑的台状土山，东西长110米，南北宽80米，呈椭圆形，占地1万平方米，高出周围约9米，周围有古河道环绕。20世纪90年代前半曾中止了三次考古挖掘，发现以良渚文化为主的墓葬94座。[55]按墓主贫富贵贱分区掩埋，并有范围较大的集中杀殉现象，杀殉人数中有半数被砍掉下肢或双脚，这在良渚文化遗址乃至夏王朝之前全国范围内所稀有。石峁遗址的大型墓葬中在墓主身侧常常有殉人。还有些遗址发现有人被埋在大型建筑的基础中作为奠基。山西陶寺遗址宫城中的大型夯土建筑基址的基础内就发现人骨和动物骨骼。石峁遗址外城东门址曾发现多座人头坑，个他人头坑内曾埋有24个青年女性人头骨。这种奠基、杀殉习俗不时持续至晚商时期。[56]在殷墟的大型墓葬和建筑内，都有作为牺牲的人群。这些被杀殉的人不大可能是墓主人的亲属，而很有可能是战俘，或是生前因立功等缘由成为供墓主人役使的奴婢。

２.战争频发。自距今5500年左右开端，各地的墓葬呈现随葬武器——石钺的现象。陶寺遗址的一些青年男性的墓葬中，常可见到随葬一件石钺。此外，这一时期的墓葬中石镞和骨镞的数量明显增加，且镞的体量增大，杀伤力增强。[57]在各地这一时期的高等级墓葬中，常常随葬制造精致且没有运用痕迹的玉石钺，能够以为是彰显墓主人控制了军事指挥权。随着战争的频发和范围逐步扩展，控制军事权益的首领的位置不时进步。他们手中的军事指挥权展开成为主宰日常社会生活的王权。

（八） 构成了王权管理的区域性政体和服从于王的官僚管理机构

各个区域文化都有一个比较稳定的区域。这一区域中的人们存在共同的生活习俗，共同的文化基因，或许还存在共同的原始宗教信仰，这一区域内的不同小区域存在较为密切的亲缘关系，以该区域最高等级的聚落——王的都邑为中心，构成一个政治、经济、文化的社会网络。固然官僚管理机构不容易在没有文字资料的考古发现中得到证明，但进入文化社会的各个区域无一例外需求有官吏作为维持王的统治的保障。良渚古城和大型水利工程的设计和兴建、陶寺和石峁古城的兴建和维持社会生活的运营，仅仅依托王是绝对做不到的，都离不开为王效劳的官僚机构。

我们提出的从考古发现中辨识文化产生的标记，是依据马克思主义的文化观，即“国度是文化社会的概括” 的观念，以为国度的呈现是文化产生最基本的标记。国度的呈现除了经过当时的文字资料证明之外，很多是需求经过考古发现的遗存去辨识的。国度呈现的最大特征之一是呈现了国王，即王权的产生。而王权的产生，是会在考古发现中留下痕迹的，这就是：１.作为国度政治经济文化中心的都城；２.作为王寓居和处置政务的场所——宫殿；３.王和其他高级贵族的墓葬——大墓；４.表明权贵阶级尊贵身份的标记——礼器和礼制；５.战争和暴力成为常见的社会现象。这些标记既适用于中国，也契合其他古代文化的状况，是探源工程取得的最重要的成果。这几条规范没有强调国外主要是在西亚、埃及文化资料基础上提炼出来的冶金术和文字这两项内容，表明中国史前文化既有人类历史展开中普遍性的一面，也有特殊性的一面。

六　对中华文化多元一体魄局的构成过程和机制的认识

考古发现和研讨成果表明，中原地域成为中华文化的中心，阅历了一个逐步展开的过程。

（一） 仰韶文化彩陶的扩展

大约距今6000年左右开端，黄河中游地域仰韶文化中期的庙底沟文化颇具特征的以花和鸟图案为代表的彩陶向周围地域逐步施加影响。尔后影响范围逐步扩展，至距今5300年前后，其影响所及南达长江中游，北抵河套地域，东到黄河下游，西至黄河上游地域。在中国史前时期第一次呈现了以中原地域为中心的文化圈。有学者以为，构成了 “文化上的中国”[58]（的雏形——笔者按）。这一现象发作的时间和地域，与古史传说中黄帝炎帝集团的兴起和活动范围恰相吻合，当非偶尔。应当是炎黄集团兴起，并对周围地域产生激烈影响的反映。

（二） 距今5500年左右早期中华文化圈的构成

黄河中下游、长江中下游和辽河流域，都呈现了文化化进程加速的状况，构成了各具特征的区域文化 （古国文化）。她们如群星绚烂，交映生辉，似百花绽放，争奇斗艳。彼此既相互竞争，又相互自创，展示出一幅丰厚多彩、此起彼伏、波澜壮阔的中华文化多元来源的画卷。值得留意的是，正是在这一阶段，各个区域的文化经过彼此的交流，逐步构成了一些相同的文化基因。

１.龙的形象的呈现。在河南濮阳西水坡遗址距今约6000多年的一座墓葬中，在人骨架的旁边，有用贝壳堆塑的龙和虎形象，[59]阐明当时曾经呈现了龙的观念。值得留意的是，贝壳堆塑的龙在东，虎在西，与战国到汉代盛行的东青龙，西白虎的四神思想的方位恰相吻合，应非偶尔，暗示着四神思想具有久远的史前渊源。在安徽凌家滩和辽宁牛河梁墓地的大墓中，都出土了呈Ｃ形的玉龙。山西陶寺遗址早期大型墓中都随葬一件绘有彩绘盘龙纹的大陶盆。[60]到了夏代后期的都城——河南偃师二里头遗址出土了用两千多片绿松石镶嵌在有机物上构成的龙形饰物。[61]商代晚期的王——武丁的妻子河南殷墟妇好墓中，出土了带有龙纹的铜盆。可见龙的观念已深化人心。

２.从 “以玉为美” 到 “以玉为贵” 的理念。在黑龙江饶河小南山遗址，出土了玉环等距今9000年的玉质装饰品；[62]在距今8000年前的内蒙古赤峰市敖汉旗兴隆洼遗址的少数墓葬中，出土了制造较为精巧的玉玦和玉坠等玉制装饰品，[63]阐明当时曾经呈现了 “以玉为美” 的观念。到了距今5500年前，在辽河流域的红山文化晚期和长江下游地域的安徽含山凌家滩遗址的高等级墓葬中，除随葬 Ｃ形玉龙之外，还随葬各类制造精巧的玉器。体呈 “Ｃ” 形的玉龙、玉鸟和玉龟的形态，特别是两地出土的玉人姿势都是双手并拢捧在胸前，十分相似。相聚数千里之遥，却存在如此相似要素，不可能是巧合，阐明当时中华大地各个区域的社会上层之间可能存在着信息的交流，由此招致构成了以龙的形象为代表的各地域在原始宗教信仰和认识形态方面的共同性，而这正是后来多元一体的中华文化得以构成的重要思想基础。

３.海纳百川——周围地域先进文化要素向中原地域的集聚。在极有可能是尧所居都城——平阳的陶寺遗址，能够看到来自各地先进的文化要素向中原地域的集聚，如黄河下游地域大汶口文化晚期特性的陶鬶、陶盉、陶觚等陶制酒器、最早呈现于长江下游地域良渚文化的玉琮和玉璧、与长江中游石家河文化出土物相同的双翼形玉饰、来自西亚经黄河上游地域传入的小麦栽培、黄牛和绵羊的饲养及冶铜术等，表明这一时期中原地域的权力集团积极吸纳周围各个地域先进的文化要素，呈现出各地先进的文化要素向黄河中游地域的集聚。正是由于中原地域以尧舜禹为中心的权力集团对其他地域先进要素的积极吸收，使中原地域的文化充溢生机，不时展开壮大。

４.辐射四方——中原地域夏文化对周围宽广地域的文化辐射。进入夏王朝之后，特别是夏王朝后半期，中原王朝的影响力显著增强。中原与周边的交流从尧舜时期以对周围地域先进要素的吸收和集聚为主，转变为以对外辐射为主的方式。河南偃师二里头遗址面积达360万平方米，是同时期全国范围内范围最大的都邑性遗址。从遗址的年代、范围和位置判别，它极有可能是夏代后期的都邑。二里头遗址宫城以南，发现与宫城仅一路之隔，同样以外墙盘绕，消费铜器和绿松石器等高等级产品的官营手工业作坊区，消费只需贵族才干运用的青铜容器和绿松石装饰品。[64]阐明这一时期的王权曾经完整控制了高等级手工业制品的原料、消费、分配，使之成为维持其统治的礼乐制度的重要组成部分，也开后世传承数千年的中国礼制文化的先河。

以二里头为都邑的时期，是中原地域文化中心位置确立的时期。在二里头遗址，很多初见于陶寺、石峁等夏代之前的都邑性遗址的礼仪性用具得以规范化、系统化和制度化，呈现了大型玉石钺、玉刀、玉璋、高领玉璧等，具有表示持有者高尚身份的大型仪仗用具，初步构成华夏作风和文化内涵的礼器制度。最为突出的例证是，夏代后期重要的仪仗用具之一——玉璋在黄河上游和下游、长江上中下游流域乃至中国香港和越南北部都有发现，[65]表明夏代后期以后，中原王朝对中原地域之外宽广地域的影响力有十分明显的增强，这是中华文化从多元走向一体，从各地独具特征的区域文化——古国文化和邦国文化阶段，进入到以中原地域夏、商、周王朝为中心的王国文化阶段这一重要历史进程的细致表示。

七　中华文化构成过程中与其他文化的交流互鉴

如前所述，探源工程的研讨结果表明，一方面，中华文化是土生土长，在自身文化传统的基础上构成的原生文化。另一方面，在其构成过程中，也与域外其他古老文化发作过交流。大约距今5000年前，发明于西亚地域古代文化的农作物——小麦和牲畜黄牛、绵羊等经中亚传入我国西北地域，并继续向中原地域传播。[66]与此同时，铜的冶炼和制造技术也从西亚经中亚地域经河西走廊传入黄河中游地域。[67]大约在距今4000年前后，家马由欧亚草原传入我国新疆地域。[68]在距今3300年左右，家马和马车也是经由欧亚草原地带传入商代晚期首都——安阳殷墟。[69]上述外来文化要素的融入，丰厚了中原地域农作物和牲畜的种类，在黄河流域逐步构成了粟、黍、稻、麦、大豆构成的五谷农业体系和猪、狗、牛、羊、马的牲畜饲养体系。冶金术经我国西北地域传入黄河中游地域后，与此前的仰韶和龙山时期曾经控制的高温烧制陶器的技术相分离，经过创新，发明了青铜容器铸造技术，在尧舜时期制造出第一批青铜容器，为夏商周王朝时期辉煌的青铜文化的产生奠定了基础。[70]马和马车的传入，丰厚了黄河流域人们的交通伎俩，扩展了人们活动的范围。

这一时期，文化的交流并非单向，而是双向的。大约也是在距今5000年前后，在小麦、黄牛、绵羊、冶金术从西亚传入我国境内的同时，原产于我国华北地域的粟、黍栽培也向西传播到中亚、西亚地域。不同文化的交流互鉴是促进人类文化展开的动力，也阐明中华文化之所以延绵不时，其中重要的缘由之一，是不时吸收和自创周围地域的先进文化要素，并加以吸收和创新，是以充溢生机，不时展开。

八　结语

在国度科技部和国度文物局等有关部门的组织和指导下，在全国同行的积极参与和鼎力支持下，“中华文化探源工程” 取得了显著成果。实证了中华五千多年文化，对中华文化的来源、构成和展开的历史脉络有了一个较为明晰的认识；对中华文化多元一体魄局的构成和展开过程及其背景、缘由、机制与动力，对先秦时期中华文化的绚烂成就和对世界的贡献有了比较系统的认识。

2019年7月6日，在阿塞拜疆首都巴库举行的第43届世界遗产理事会大会上，良渚古城和水利设备被批准进入世界遗产名录。世界遗产理事会对良渚古城的入选缘由做了如下论述：“良渚古城遗址展示了一个存在于中国新石器时期晚期的、以稻作农业为经济支撑、并存在社会分化和统一信仰体系的早期区域性国度形态，印证了长江流域对中国文化来源的出色贡献。”良渚进入文化阶段得到了世界遗产界的认同。

我们也苏醒地认识到，探源工程固然取得了可喜的成果，但对中华文化来源构成展开的内在机制、道路、各个区域文化化进程的特性与方式、关于中华文化来源和展开相关的文化的内在特性等严重问题的研讨还有待深化。缺乏对其他古老原生文化充沛的了解，缺乏比较研讨，影响了我们对中华文化特质的剖析。特别是由于探源工程的研讨成果还没有系统地向学术界讲演和缺乏对全社会的普遍深化的宣传，致使工程的主要研讨成果—— “中华五千多年文化是历史真实” 的认识尚未得到史学界的普遍认可，至今还有相当数量的历史学者坚持以为良渚、陶寺、石峁遗址所处的社会是处于 “部落联盟” 阶段，中华文化始自夏王朝树立。

与此同时，学术界也愈发认识到中国文化问题的复杂性。中国文化的来源是一个长达近2000年的历史过程，而且中国幅员内的文化，是散布于青藏高原以下提高黄河、长江全域以及钱塘江、淮河、西辽河流域，总面积至少250多万平方公里广袤大地上的诸多中央文化构成的一个庞大丛体，体量之大，为同时期世界上几个古代文化之最。学术界早就对这其中的各支考古学文化的变更展开及其相互关系作出了概括，形象地称之为史前文化的 “多元一体”。而有关文化来源和早期展开的研讨则进一步提示出，这个丛体内部的各中央社会也分别有自己的文化化演进方式和特性。近年来，将这些中央文化视为个案，分别就其演进过程、缘由机制、方式道路等展开研讨，正成为新的学术热点。唯其如此，才干进一步了解它们又是怎样在彼此的扬长避短、交流互鉴、融会贯串中逐步扩展展开一体化趋向，凝结出中华文化的特征特性，最终招致了中华文化延绵不绝和多民族统一国度的历史结果。

中华文化来源研讨是一个系统而长期的工程，需求几代人薪火相传、孜孜以求，不时探求，不时创新。2020年开端，“探源工程” 开端了第五阶段的实施。项目担任人和团队也做了调整充实。我们置信，在几代学者们的共同努力下，中华文化探源研讨将会不时取得新的成果。博大精深的中华文化的来源、构成和早期展开的过程、特性和机制，她所取得的辉煌成就和对人类文化做出的杰出贡献必将会越来越明晰地展往常世人面前！

本文是对中华文化探源工程及其取得主要成果的概括性引见。工程从 2002年启动预研讨开端，到今年曾经整整20年。社会各界都希望能够对探源工程有一个比较全面的了解。执笔者担任工程第一至第四阶段担任人15年，觉得有义务有义务向学术界汇报探源工程的状况。为此，我们执笔撰写了这篇文章。探源工程取得的成果是在科技部和国度文物局的支持和指导下，在社会各界的辅佐下，由20多个学科、60多个单位、400多位学者共同努力的结果。衷心感激为工程的顺利实施给予有力支持和热心辅佐的一切人！在触及的一些学术问题上，参与的学者们认识并不尽分歧。本文中的表述是执笔者个人的了解，最终集体认识以探源工程的成果正式出版时的表述为准。在项目实施以及本文的撰写过程中，工程学术秘书常怀颖辅佐做了大量工作，谨致谢忱。

（作者：王巍 中国社会科学院学部委员、中国社会科学院考古研讨所研讨员；赵辉 北京大学博雅讲席教授、北京大学考古文博学院教授）

（来源：社科院考古所中国考古网）