重要提示 富国信誉债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2013年4月18日证监答应[2013]361号文核准募集。本基金的基金合同于2013年6月25日正式生效。 基金管理人保障招募阐明书的内容真实、精确、完好。本招募阐明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判别或保障，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会由于证券市场动摇等要素产生动摇。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募阐明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充沛思索自身的风险接受才干，理性判别市场，对认购基金的意愿、机遇、数量等投资行为作出独立决策。投资者在取得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中呈现的各类风险，可能包含：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌招致的活动性风险、基金管理人在投资运营过程中产生的操作风险等。本基金的投资范围包含中小企业私募债券，该券种具有较高的活动性风险和信誉风险，可能增加本基金总体风险水平。基金管理人提示投资者基金投资的“买者自傲”准绳，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变更引致的投资风险，由投资者自行担任。 基金的过往业绩并不预示其未来表示。 基金管理人依照恪失职守、诚实信誉、谨慎勤奋的准绳管理和运用基金资产，但不保障基金一定盈利，也不保障最低收益。 本招募阐明书所载内容截止至2018年6月25日，基金投资组合讲演和基金业绩表示截止至2018年3月31日（财务数据未经审计）。 第一部分 基金管理人 一、 基金管理人概略 称号：富国基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易实验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 成立日期：1999年4月13日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 联络人：赵瑛 注册资本：3亿元人民币 股权结构（截止于2018年06月25日）： 公司设立了投资决策委员会微风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会担任制定基金投资的严重决策和投资风险管理。风险控制委员会担任公司日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常运营活动契合相关法律法规和行业监管规则，防备和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十五个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信誉研讨部、固定收益战略研讨部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研讨部、集中买卖部、机构业务部、批发业务部、营销管理部、客户效劳部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。 权益投资部：担任权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：担任固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包含公司自有资金等）的投资管理；固定收益专户投资部：担任一对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收益信誉研讨部：树立和完善债券信誉评级体系，展开信誉研讨等，为公司固定收益类投资决策提供研讨支持；固定收益战略研讨部：展开固定收益投资战略研讨，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策和执行提供展开倡议、 研讨支持微风险控制；多元资产投资部：依据法律法规、公司规章制度、契约请求，在受权范围内，担任FOF基金投资运作和跨资产、跨种类、跨战略的多元资产配置产品的投资管理。量化投资部：担任公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部：担任公司在中国境外（含香港）的权益投资管理；权益专户投资部：担任社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：担任养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研讨部：担任行业研讨、上市公司研讨和宏观研讨等；集中买卖部：担任投资买卖微风险控制；机构业务部：担任年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；批发业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，担任公募基金的批发业务；营销管理部：担任营销计划的拟定和落实、品牌树立和媒介关系管理，为批发和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户效劳部：拟定客户效劳战略，制定客户效劳规范，树立客户效劳团队，进步客户称心度，搜集客户信息，剖析客户需求，支持公司决策；电子商务部：担任基金电子商务展开趋向剖析，拟定并落实公司电子商务展开战略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：担任开发、维护公募和非公募产品，辅佐管理层研讨、制定、落实、调整公司展开战略，树立数据搜集、剖析平台，为公司投资决策、销售决策、业务展开、绩效剖析等提供整合的数据支持；合规稽核部：实行合规检查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责，展开内部审计，管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执行公司整体风险管理战略，牵头拟定公司风险管理制度与流程，组织展开风险辨认、评价、讲演、监测与应对，担任公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术部：担任软件开发与系统维护等；运营部：担任基金会计与清算；计划财务部：担任公司财务计划与管理；人力资源部：担任人力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）：担任公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有限公司：证券买卖、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：运营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到2018年5月31日，公司有员工421人，其中66.8%以上具有硕士以上学历。 二、 主要人员状况（一） 董事会成员 薛爱东先生，董事长，研讨生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行监察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公司扬州停业部总经理，兴安证券有限义务公司托管组组长，海通证券股份有限公司黑龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委书记兼总经理办公室主任。 陈戈先生，董事，总经理，研讨生学历。历任国泰君安证券有限义务公司研讨所研讨员，富国基金管理有限公司研讨员、基金经理、研讨部总经理、总经理助理、副总经理，2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金经理。 麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大特许会计师。现任BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。历任St. Margaret"s College教员，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙人。 方荣义先生，董事，博士，研讨生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书。历任北京用友电子财务技术有限公司研讨所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳经济特分辨行(深圳市中心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监视管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。 裴长江先生，董事，研讨生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历任上海万国证券公司研讨部研讨员、闸北停业部总经理助理、总经理，申银万国证券公司闸北停业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华宝信托投资有限义务公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 Edgar Normund Legzdins先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现任BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group）。1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作；1984年参与加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。 张科先生，董事，本科学历，经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固有业务管理部副总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金管理部副总经理。 何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员；工商银行徐汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（掌管工作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备担任人；上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经理。 黄平先生，独立董事，研讨生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理；上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。 季文冠先生，独立董事，研讨生学历。现任上海金融业分离会常务副理事长。历任上海仪器仪表研讨所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长；上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融效劳办公室副主任、中共上海市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研讨生学历，加拿大特许会计师。现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976年参与加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担任审计工作，有30余年财务管理及信息系统项目管理阅历，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。 李宪明先生，独立董事，研讨生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。历任吉林大学法学院教员。 （二） 监事会成员 付吉广先生，监事长，研讨生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控总监。历任济宁信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董事、副总经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理，山东省国际信托投资有限公司稽核法律部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 侍旭先生，监事，研讨生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理，历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助理等。 沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心法律合规总部副总经理，公司律师，兼任上海仲裁委员会仲裁员。历任上海市高级人民法院助理研讨员，上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审问员、审问员、审问组长，办公室综合科科长，申银万国证券股份有限公司办公室主任助理。 张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研讨员，加拿大多伦多大学化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型展开微风险检查高级经理，蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券买卖风险管理部副总裁兼总监，华裔银行集团市场风险控制主管，新加坡买卖所高级副总裁微风险管理部主管。 李雪薇女士，监事，研讨生学历。现任富国基金管理有限公司运营部运营总监。历任富国基金管理有限公司资金清算员、注销结算主管、运营总监助理、运营部运营副总监。 肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中买卖部风控总监。历任上海金新金融工程研讨院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。 杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司批发业务部批发总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路停业部客户经理、富国基金管理有限公司客户效劳经理、营销谋划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。 沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司人力资源部人力资源总监助理。历任上海交通大学南洋中学教员、博朗软件开发(上海)有限公司招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事经理。 （三） 督察长 赵瑛女士，研讨生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、上海国盛（集团）有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部；2015年7月参与富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限公司督察长。 （四） 运营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的引见）。 林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘书、晋江进出口商品检验局办事处担任人、厦门证券公司业务经理；1998年10月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士，研讨生学历，硕士学位。曾任中国树立银行上海市分行职员，华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁；2014年5月参与富国基金管理有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。 李笑薇女士，研讨生学历，博士学位，高级经济师。曾任国度教委外资贷款办公室项目官员，摩根士丹利资本国际Barra公司（MSCI BARRA）BARRA股票风险评价部高级研讨员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors）大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研讨员；2009年6月参与富国基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 朱少醒先生，研讨生学历，博士学位。2000年6月参与富国基金管理有限公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研讨部总经理、权益投资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投资部总经理兼基金经理。 （五） 本基金基金经理（1）现任基金经理 黄纪亮，硕士，曾任国泰君安证券股份有限公司助理研讨员；2012年11月至2013年2月任富国基金管理有限公司债券研讨员；2013年2月起任富国强回报定期开放债券型证券投资基金基金经理，2014年3月起任富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金（原：富国汇利回报分级债券型证券投资基金）基金经理和富国天利增长债券投资基金基金经理，2014年6月起任富国信誉债债券型证券投资基金基金经理，2016年8月起任富国目的齐利一年期纯债债券型证券投资基金基金经理，2016年9月起任富国产业债债券型证券投资基金、富国睿利定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理，2017年8月起任富国祥利一年期定期开放债券型证券投资基金基金经理，2017年9月起任富国兴利增强债券型发起式证券投资基金基金经理，2018年4月起任富国臻利纯债定期开放债券型发起式证券投资基金、富国尊利纯债定期开放债券型发起式证券投资基金、富国鼎利纯债债券型发起式证券投资基金基金经理；兼任固定收益战略研讨部总经理兼固定收益投资部总经理。具有基金从业资历。 （2）历任基金经理 邹卉自2013年6月至2015年4月担任本基金基金经理。 （六） 投资决策委员会成员 公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇（七） 其他 上述人员之间不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、 基金托管人基本状况 称号：中国树立银行股份有限公司(简称：中国树立银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 组织方式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续运营 基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联络人：田 青 联络电话：(010)6759 5096 中国树立银行成立于1954年10月，是一家国内抢先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。中国树立银行于2005年10月在香港分离买卖所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券买卖所挂牌上市(股票代码601939)。 2017年6月末，中国树立银行资产总额216,920.67亿元，较上年末增加7,283.62亿元，增幅3.47%。上半年，中国树立银行完成利润总额1,720.93亿元，较上年同期增长1.30%；净利润较上年同期增长3.81%至1,390.09亿元，盈利水平完成平稳增长。 2016年，中国树立银行先后取得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧洲货币》“2016中国最佳银行”，《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”、“2016亚太区最佳活动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化效劳钻石奖”，《亚洲银行家》“中国最佳大型批发银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会义务金融机构奖”。中国树立银行在英国《银行家》2016年“世界银行1000强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第2；在美国《财富》2016年世界500强排名第22位。 中国树立银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监视稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管效劳上海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部连续延聘外部会计师事务所对托管业务中止内部控制审计，并曾经成为常规化的内控工作伎俩。 二、 主要人员状况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国树立银行南通分行、总行计划财务部、信贷运营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任指导职务。其具有八年托管从业阅历，熟习各项托管业务，具有丰厚的客户效劳和业务管理阅历。 龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国树立银行北京市分行国际部、停业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰厚的客户效劳和业务管理阅历。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国树立银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期从事客户效劳、信贷业务管理等工作，具有丰厚的客户效劳和业务管理阅历。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国树立银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰厚的客户效劳和业务管理阅历。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国树立银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰厚的客户效劳和业务管理阅历。 三、 基金托管业务运营状况 作为国内首批兴办证券投资基金托管业务的商业银行，中国树立银行不时秉持“以客户为中心”的运营理念，不时增强风险管理和内部控制，严厉实行托管人的各项职责，真实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管效劳。经过多年稳步展开，中国树立银行托管资产范围不时扩展，托管业务种类不时增加，已构成包含证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务种类最齐全的商业银行之一。截至2017年二季度末，中国树立银行已托管759只证券投资基金。中国树立银行专业高效的托管效劳才干和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国树立银行连续11年取得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家逐一QFII”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯逐一家“最佳托管银行”。 第三部分 相关效劳机构 一、 基金销售机构（一） 直销机构 富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易实验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 法定代表人：薛爱东 总经理：陈戈 直销网点：直销中心 直销中心肠址：上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座23楼 客户效劳统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费） 传真：021-20513177 联络人：孙迪 公司网站：www.fullgoal.com.cn（二） 代销机构 ( 1 )中国工商银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55号 法人代表: 易会满 联络人员： 杨先生 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn ( 2 )中国农业银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街69号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法人代表: 周慕冰 联络人员： 林葛 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com ( 3 )中国银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 法人代表: 陈四清 联络人员： 陈洪源 客服电话： 95566 公司网站： www.boc.cn ( 4 )中国树立银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街25号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法人代表: 田国立 联络人员： 张静 客服电话： 95533 公司网站： www.ccb.com ( 5 )交通银行股份有限公司 注册地址: 中国（上海）自由贸易实验区银城中路188号 办公地址: 中国（上海）自由贸易实验区银城中路188号 法人代表: 彭纯 联络人员： 王菁 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com ( 6 )招商银行股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道7088号 办公地址: 深圳市福田区深南大道7088号 法人代表: 李建红 联络人员： 邓炯鹏 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com ( 7 )中信银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦 法人代表: 李庆萍 联络人员： 常振明 客服电话： 95558 公司网站： bank.ecitic.com ( 8 )上海浦东展开银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址: 上海市北京东路689号 法人代表: 吉晓辉 联络人员： 唐小姐 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn ( 9 )中国民生银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区正义路4号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街2号 法人代表: 董文标 联络人员： 杨成茜 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn ( 10 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街3号 办公地址: 北京市西城区金融大街3号 法人代表: 李国华 联络人员： 王硕 客服电话： 95580 公司网站： www.psbc.com ( 11 )深圳保险银行股份有限公司 注册地址: 深圳市深南中路1099号保险银行大厦 办公地址: 深圳市深南中路1099号保险银行大厦 法人代表: 肖遂宁 联络人员： 蔡宇洲 客服电话： 95511-3 公司网站： www.bank.pingan.com ( 12 )渤海银行股份有限公司 注册地址: 天津市河西区马场道201-205号 办公地址: 天津市河西区马场道201-205号 法人代表: 刘宝凤 联络人员： 王宏 客服电话： 4008888811 公司网站： www.cbhb.com.cn ( 13 )洛阳银行股份有限公司 注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行 办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行 法人代表: 王建甫 联络人员： 李亚洁 客服电话： 96699 公司网站： www.bankofluoyang.com.cn ( 14 )东莞乡村商业银行股份有限公司 注册地址: 东莞市莞城南城路2号 办公地址: 东莞市莞城南城路2号 法人代表: 何沛良 联络人员： 何茂才 客服电话： 0769-961122 公司网站： www.drcbank.com ( 15 )广州乡村商业银行股份有限公司 注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路1号 办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路1号 法人代表: 王继康 联络人员： 黎超雄 客服电话： 020-961111 公司网站： www.grcbank.com ( 16 )浙江绍兴瑞丰乡村商业银行股份有限公司 注册地址: 浙江绍兴柯桥笛扬路1363号 办公地址: 浙江绍兴柯桥笛扬路1363号 法人代表: 俞俊海 联络人员： 孟建潮 客服电话： 400-8896-596 公司网站： www.borf.cn ( 17 )天相投资顾问有限公司 注册地址: 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址: 北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法人代表: 林义相 联络人员： 尹伶 客服电话： 010-66045678 公司网站： www.txsec.com ( 18 )中信建投证券股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街188号 法人代表: 王常青 联络人员： 权唐 客服电话： 400-8888-108 公司网站： www.csc108.com ( 19 )广发证券股份有限公司 注册地址: 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 4301-4316房- 办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼 法人代表: 孙树明 联络人员： 黄岚 客服电话： 95575 公司网站： www.gf.com.cn ( 20 )中国银河证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法人代表: 陈有安 联络人员： 邓颜 客服电话： 4008-888-888 公司网站： www.chinastock.com.cn ( 21 )申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层 法人代表: 李梅 联络人员： 黄莹 客服电话： 95523或4008895523 公司网站： www.swhysc.com ( 22 )长江证券股份有限公司 注册地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦 办公地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦 法人代表: 尤习贵 联络人员： 李良 客服电话： 95579或4008-888-999 公司网站： www.95579.com ( 23 )西南证券股份有限公司 注册地址: 重庆市江北区桥北苑8号 办公地址: 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法人代表: 余维佳 联络人员： 张煜 客服电话： 4008096096 公司网站： www.swsc.com.cn ( 24 )湘财证券股份有限公司 注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法人代表: 林俊波 联络人员： 赵小明 客服电话： 400-888-1551 公司网站： www.xcsc.com ( 25 )民生证券股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层 办公地址: 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层 法人代表: 余政 联络人员： 赵明 客服电话： 400-6198-888 公司网站： www.mszq.com ( 26 )华泰证券股份有限公司 注册地址: 南京市江东中路228号 办公地址: 南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼 法人代表: 周易 联络人员： 庞晓芸 客服电话： 95597 公司网站： www.htsc.com.cn ( 27 )信达证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法人代表: 张志刚 联络人员： 唐静 客服电话： 95321 公司网站： www.cindasc.com ( 28 )东方证券股份有限公司 注册地址: 上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址: 上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层 法人代表: 潘鑫军 联络人员： 胡月茹 客服电话： 95503 公司网站： www.dfzq.com.cn ( 29 )长城证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 办公地址: 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法人代表: 黄耀华 联络人员： 刘阳 客服电话： 0755-33680000 深圳-、400-6666-888 非深圳地域- 公司网站： www.cgws.com ( 30 )光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路1508号 办公地址: 上海市静安区新闸路1508号 法人代表: 薛峰 联络人员： 刘晨、李芳芳 客服电话： 95525 公司网站： www.ebscn.com ( 31 )上海证券有限义务公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址: 上海市黄浦区西藏中路336号 法人代表: 李俊杰 联络人员： 张瑾 客服电话： 021-962518 公司网站： www.962518.com ( 32 )大同证券有限义务公司 注册地址: 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址: 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 法人代表: 董祥 联络人员： 薛津 客服电话： 4007121212 公司网站： www.dtsbc.com.cn ( 33 )保险证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际买卖广场8楼 办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际买卖广场8楼 法人代表: 杨宇翔 联络人员： 吴琼 客服电话： 95511-8 公司网站： stock.pingan.com ( 34 )华安证券股份有限公司 注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座0327 法人代表: 李工 联络人员： 甘霖 客服电话： 95318，4008096518 公司网站： www.hazq.com ( 35 )国海证券股份有限公司 注册地址: 广西桂林市辅星路13号 办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F 法人代表: 张雅锋 联络人员： 牛孟宇 客服电话： 95563 公司网站： www.ghzq.com.cn ( 36 )国都证券股份有限公司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法人代表: 常喆 联络人员： 黄静 客服电话： 400-818-8118 公司网站： www.guodu.com ( 37 )中银国际证券有限义务公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址: 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法人代表: 许刚 联络人员： 王炜哲 客服电话： 400-620-8888 公司网站： www.bocichina.com ( 38 )申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法人代表: 许建平 联络人员： 李巍 客服电话： 4008-000-562 公司网站： www.hysec.com ( 39 )中泰证券股份有限公司 注册地址: 济南市经七路86号 办公地址: 济南市经七路86号23层 法人代表: 李玮 联络人员： 吴阳 客服电话： 95538 公司网站： www.qlzq.com.cn ( 40 )第一创业证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法人代表: 刘学民 联络人员： 吴军 客服电话： 95358 公司网站： www.firstcapital.com.cn ( 41 )德邦证券股份有限公司 注册地址: 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址: 上海市福山路500号城建国际中心26楼 法人代表: 姚文平 联络人员： 朱磊 客服电话： 400 8888 128 公司网站： http://www.tebon.com.cn ( 42 )华龙证券股份有限公司 注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心 办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心 法人代表: 李晓安 联络人员： 李昕田 客服电话： 0931-96668、4006898888 公司网站： www.hlzqgs.com ( 43 )中国国际金融股份有限公司 注册地址: 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址: 北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层 法人代表: 李剑阁 联络人员： 陶亭 客服电话： 010-65051166 公司网站： http://www.cicc.com.cn ( 44 )上海华信证券有限义务公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法人代表: 杨锐敏 联络人员： 倪丹 客服电话： 68777877 公司网站： www.cf-clsa.com ( 45 )华鑫证券有限义务公司 注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 法人代表: 俞洋 联络人员： 杨莉娟 客服电话： 95323 公司网站： http://www.cfsc.com.cn/ ( 46 )中国中投证券有限义务公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11 办公地址: 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法人代表: 高涛 联络人员： 张鹏 客服电话： 95532、400-600-8008 公司网站： www.china-invs.cn ( 47 )江海证券有限公司 注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法人代表: 孙名扬 联络人员： 刘爽 客服电话： 400-666-2288 公司网站： www.jhzq.com.cn ( 48 )华宝证券有限义务公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法人代表: 陈林 联络人员： 刘闻川 客服电话： 4008209898 公司网站： www.cnhbstock.com ( 49 )华融证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街8号 办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层 法人代表: 祝献忠 联络人员： 李慧灵 客服电话： 400-898-9999 公司网站： www.hrsec.com.cn ( 50 )天风证券股份有限公司 注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法人代表: 余磊 联络人员： 杨晨 客服电话： 4008005000 公司网站： www.tfzq.com ( 51 )奕丰金融效劳（深圳）有限公司 注册地址: 深圳市前海深港协作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室 法人代表: TAN YIK KUAN 联络人员： 项晶晶 客服电话： 400-684-0500 公司网站： http://www.ifastps.com.cn ( 52 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法人代表: 张彦 联络人员： 张燕 客服电话： 400-166-1188 公司网站： http://8.jrj.com.cn ( 53 )和讯信息科技有限公司 注册地址: 北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址: 上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼 法人代表: 王莉 联络人员： 于杨 客服电话： 400-920-0022 公司网站： licaike.hexun.com ( 54 )上海挖财金融信息效劳有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易实验区杨高南路799号3号楼5层01、02、03室 办公地址: 上海浦东陆家嘴金融世纪广场3号楼5F 法人代表: 胡燕亮 联络人员： 李娟 客服电话： 021-50810673 公司网站： http://www.wacaijijin.com/ ( 55 )诺亚正行(上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 办公地址: 上海市浦东新区银城中路68号时期金融中心8楼 法人代表: 汪静波 联络人员： 张姚杰 客服电话： 400-821-5399 公司网站： www.noah-fund.com ( 56 )深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号展开银行大厦25楼I、J单元 办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号展开银行大厦25楼I、J单元 法人代表: 薛峰 联络人员： 汤素娅 客服电话： 4006-788-887 公司网站： www.zlfund.cn ( 57 )上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址: 上海市徐汇区宛平南路88号26楼 法人代表: 其实 联络人员： 潘世友 客服电话： 400-1818-188 公司网站： www.1234567.com.cn ( 58 )上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室 法人代表: 杨文斌 联络人员： 张茹 客服电话： 4007009665 公司网站： www.ehowbuy.com ( 59 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室 办公地址: 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法人代表: 陈柏青 联络人员： 张裕 客服电话： 4000766123 公司网站： www.fund123.cn ( 60 )上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址: 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法人代表: 张跃伟 联络人员： 沈雯斌 客服电话： 400-089-1289 公司网站： www.erichfund.com ( 61 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址: 杭州市文二西路1号903室 办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 法人代表: 凌顺平 联络人员： 吴强 客服电话： 4008-773-772 公司网站： www.5ifund.com ( 62 )北京展恒基金销售有限公司 注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法人代表: 闫振杰 联络人员： 宋丽冉 客服电话： 4008886661 公司网站： www.myfund.com ( 63 )上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址: 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法人代表: 沈继伟 联络人员： 曹怡晨 客服电话： 400-067-6266 公司网站： http://a.leadfund.com.cn ( 64 )嘉实财富管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 法人代表: 赵学军 联络人员： 张倩 客服电话： 400-021-8850 公司网站： www.harvestwm.cn ( 65 )北京创金启富投资管理有限公司 注册地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法人代表: 梁蓉 联络人员： 张旭 客服电话： 400-6262-818 公司网站： www.5irich.com ( 66 )宜信普泽投资顾问北京有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址: 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法人代表: 沈伟桦 联络人员： 程刚 客服电话： 400-609-9200 公司网站： www.yixinfund.com ( 67 )南京苏宁基金销售有限公司 注册地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号 法人代表: 钱燕飞 联络人员： 王锋 客服电话： 95177 公司网站： www.snjijin.com ( 68 )北京格上富信基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址: 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法人代表: 李悦章 联络人员： 张林 客服电话： 400-066-8586 公司网站： https://www.igesafe.com/ ( 69 )北京汇成基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址: 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 法人代表: 王伟刚 联络人员： 丁向坤 客服电话： 400-619-9059 公司网站： www.hcjijin.com ( 70 )上海大聪慧财富管理有限公司 注册地址: 上海自由贸易实验区杨高南路428号1号楼 办公地址: 上海自由贸易实验区杨高南路428号1号楼1102、1108室 法人代表: 申健 联络人员： 印强明 客服电话： 021-20292031 公司网站： https://8.gw.com.cn/ ( 71 )北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室 办公地址: 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室、海淀北二街10号秦鹏大厦12层 法人代表: 张琪 联络人员： 付文红 客服电话： 010-62675369 公司网站： www.xincai.com ( 72 )北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室 办公地址: 北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室 法人代表: 李振 联络人员： 魏尧 客服电话： 400-057-8855 公司网站： www.kstreasure.com ( 73 )济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址: 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 法人代表: 杨健 联络人员： 李海燕 客服电话： 400-673-7010 公司网站： www.jianfortune.com ( 74 )上海万得投资顾问有限公司 注册地址: 中国 上海-自由贸易实验区福山路33号11楼B座 办公地址: 上海市浦东新区福山路33号8楼 法人代表: 王廷富 联络人员： 姜吉灵 客服电话： 400-821-0203 公司网站： www.520fund.com.cn ( 75 )上海联泰资产管理有限公司 注册地址: 中国 上海-自由贸易实验区富特北路277号3层310室 办公地址: 上海市长宁区福泉北路518号8座3楼 法人代表: 燕斌 联络人员： 凌秋艳 客服电话： 400-046-6788 公司网站： www.66zichan.com ( 76 )上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 上海泰和经济展开区- 办公地址: 上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法人代表: 王翔 联络人员： 蓝杰 客服电话： 400-820-5369 公司网站： www.jiyufund.com.cn ( 77 )上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址: 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法人代表: 陈继武 联络人员： 李晓明 客服电话： 4000-178-000 公司网站： www.lingxianfund.com ( 78 )上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法人代表: 鲍东华 联络人员： 宁博宇 客服电话： 4008219031 公司网站： www.lufunds.com ( 79 )珠海盈米财富管理有限公司 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法人代表: 肖雯 联络人员： 黄敏娥 客服电话： 020-89629066 公司网站： www.yingmi.cn ( 80 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址: 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址: 北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法人代表: 彭运年 联络人员： 陈珍珍 客服电话： 400-8909-998 公司网站： www.jnlc.com ( 81 )北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址: 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层 法人代表: 江卉 联络人员： 徐伯宇 客服电话： 95118 公司网站： http://fund.jd.com/ ( 82 )深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼18号东方科技大厦18F 办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼18号东方科技大厦18F 法人代表: 赖任军 联络人员： 张烨 客服电话： 400-9500-888 公司网站： 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本基金的投资范围为具有良好活动性的金融工具，包含国内依法发行上市的国度债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、公司债券、中期票据、短期融资券、质押及买断式回购、协议存款、通知存款、定期存款、资产支持证券、可转换债券的纯债部分等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券种类（但须契合中国证监会的相关规则）。 本基金不参与一级市场的新股申购或增发新股，也不能够直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他种类，基金管理人在实行恰当程序后，能够将其归入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%，投资于信誉债的比例不低于非现金基金资产的80%，投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包含结算备付金、存出保障金、应收申购款等。 本基金所界定的信誉债券是指短期融资券、中期票据、企业债、公司债、金融债（不含政策性金融债）、中央政府债、次级债、中小企业私募债、可转换债券的纯债部分、资产支持证券等除国债、央行票据及政策性金融债之外的、非国度信誉的固定收益类金融工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他信誉类金融工具。 如法律法规或中国证监会变更投资种类的投资比例限制，基金管理人在实行恰当程序后，能够调整上述投资种类的投资比例。 第八部分 基金投资战略 1、资产配置战略 本基金将采用自上而下的措施对基金资产中止动态的整体资产配置和类属资产配置。在认真研判宏观经济运转状况和金融市场运转趋向的基础上，依据整体资产配置战略动态调整大类金融资产的比例；在充沛剖析债券市场环境及市场活动性的基础上，依据类属资产配置战略对投资组合类属资产中止最优化配置和调整。 （1）整体资产配置战略 经过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求状况，以及证券市场走势、信誉风险状况、风险预算和有关法律法规等要素的综合剖析，在整体资产之间中止动态配置，肯定资产的最优配置比例和相应的风险水平。 （2）类属资产配置战略 在整体资产配置战略的指导下，依据不同类属资产的风险来源、收益率水平、利息支付方式、利息税务处置、附加选择权价值、类属资产收益差别、市场偏好以及活动性等要素，采取积极投资战略，定期对投资组合类属资产中止最优化配置和调整，肯定类属资产的最优权数。 （3）明细资产配置战略 在明细资产配置上，首先依据明细资产的剩余期限、资产信誉等级、活动性指标决议能否归入组合；其次，依据个别债券的收益率与剩余期限的配比，对照基金的收益请求决议能否归入组合；最后，依据个别债券的活动性指标决议投资总量。 2、普通债券投资战略 本基金在普通债券的投资中主要基于对国度财政政策、货币政策的深化剖析以及对宏观经济的动态跟踪，采用久期控制下的主动性投资战略，主要包含：久期控制、期限结构配置、信誉风险控制、跨市场套利和相对价值判别等管理伎俩，对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价钱的变更中止预测，相机而动、积极调整。 （1）久期控制是依据对宏观经济展开状况、金融市场运转特性等要素的剖析肯定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险。 （2）期限结构配置是在肯定组合久期后，针对收益率曲线形态特征肯定合理的组合期限结构，包含采用集中战略、两端战略和梯形战略等，在长期、中期和短期债券间中止动态调整，从长、中、短期债券的相对价钱变更中获利。 （3）信誉风险控制是管理人充沛应用现有行业与公司研讨力气，依据发债主体的运营状况和现金流等状况对其信誉风险中止评价，以此作为种类选择的基本依据。信誉产品投资是本基金的重要特性之一。 本基金以为，信誉债市场运转的中枢既取决基准利率的变动，也取决于发行人的整体信誉状况。监管层的相关政策指导、信誉债投资群体的投资理念及其行为等变更决议了信誉债收益率的变动区间，整个市场资金面的松紧水平以及信誉债的供求状况等左右市场的短期动摇。 基金管理人将自上而下经过对宏观经济形势、基准利率走势、资金面状况、行业以及个券信誉状况的研判，积极主动挖掘收益充沛掩盖风险，以至在掩盖之余还存在超额收益的投资种类；同时经过行业及个券信誉等级限定、久期控制等方式有效控制投资信誉风险、利率风险以及活动性风险，以求得投资组合赢利性、保险性的中长期有效分离。 同一信誉产品在不同市场状态下常常会有不同的表示，针对不同的表示，管理人将采取不同的操作方式：假如信誉债一二级市场利差高于管理人判别的正常区间，管理人将在该信誉债上市时就寻觅恰当的机遇卖出完成利润；假如一二级市场利差处于管理人判别的正常区间，管理人将持券一段时间再行卖出，获取该段时间里的骑乘收益和持有期间的票息收益。本基金信誉债投资在操作上主要以博取骑乘和票息收益为主，这种以时间换空间的操作方式决议了本基金管理人在细致操作上必须在获取收益和防备信誉风险之间取得均衡。 （4）跨市场套利依据不同债券市场间的运转规律微风险特性，构建和调整债券组合，进步投资收益，完成跨市场套利。 （5）相对价值判别是依据对同类债券的相对价值判别，选择适合的买卖机遇，增持相对低估、价钱将上升的债券，减持相对高估、价钱将降落的债券。 本基金对中小企业私募债的投资主要盘绕久期、活动性和信誉风险三方面展开。久期控制方面，依据宏观经济运转状况的剖析和预判，灵活调整组合的久期。信誉风险控制方面，对个券信誉资质中止详尽的剖析，对企业性质、所处行业、增信措施以及运营状况中止综合考量，尽可能地减少信誉风险裸露。活动性控制方面，要依据中小企业私募债整体的活动性状况来调整持仓范围，在力图获取较高收益的同时确保整体组合的活动性保险。 3、回购套利战略 回购套利战略是本基金重要的操作战略之一，把信誉产品投资和回购买卖分离起来，管理人依据信誉产品的特征，在信誉风险和活动性风险可控的前提下，或者经过回购融资来博取超额收益，或者经过回购的不时滚动来套取信誉债收益率和资金成本的利差。 4、投资管理程序 投资决策委员会担任决议基金投资的严重决策。基金经理在受权范围内，制定细致的投资组合计划并执行。集中买卖室担任执行投资指令。 （1）基金经理依据市场的趋向、运转的格局和特性，并分离本基金合同、投资作风拟定投资战略讲演。 （2）投资战略讲演提交给投资决策委员会。投资决策委员会审批决议基金的投资比例、大类资产散布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。 （3）基金经理依据批准后的投资战略肯定最终的资产散布比例、组合基准久期和个券投资散布方式等。 （4）对已投资种类中止跟踪，对投资组合中止动态调整。 第九部分 基金业绩比较基准 本基金业绩比较基准为：中债企业债总全价指数 中债企业债总全价指数是由中央国债注销结算有限义务公司编制并发布。中债企业债总全价指数综合反映了银行间债券市场、柜台以及上海证券买卖所流通买卖的一切中央企业债和中央企业债的整体价钱走势和投资回报状况。该债券指数具有较好的市场代表性，能够较好的反映我国企业债市场的总体走势。假往常后法律法规发作变更，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上呈现愈加合适用于本基金业绩基准时，经与基金托管人协商分歧，本基金能够在报中国证监会存案后变更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险种类，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 第十一部分 投资组合讲演 一、 讲演期末基金资产组合状况 二、 讲演期末按行业分类的股票投资组合 注：本基金本讲演期末未持有股票资产。 三、 讲演期末按公道价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：本基金本讲演期末未持有股票资产。 四、 讲演期末按债券种类分类的债券投资组合 (下转B128版) |
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